Природу условной связи. Импликация и условная связь

Главная

По литературе

Врожденные формы поведения обеспечивают приспособление организма к относительно постоянным условиям среды и не могут обеспечить адекватной реакции на изменение окружающего мира. В процессе эволюции возникли более совершенные адаптационные механизмы, лежащие в основе приобретенных форм поведения. Начиная с первых дней постнатального развития животного или человека развивается стимул-зависимое поведение – ответная реакция организма, возникающая в ответ на какой-либо стимул, который никак не связан с целостной деятельностью организма в данный момент времени. К стимул-зависимому обучению относят имитационное (подражательное) поведение. В результате имитации животное или человек выполняет типичные действия, обучаясь путем непосредственного наблюдения за поведением взрослых особей своего вида.

Имитационное поведение не дает обучаемому никакого ощутимого результата (поощрение, наказание), т.е. такая форма обучения не связана с каким-либо эффектом от ее применения.

По мере развития нервной системы развивается эффект-зависимое обучение (условный рефлекс). В результате эффект-зависимого обучения приобретается такой опыт, который приносит индивиду какую-либо пользу (поощрение), либо позволяет избежать вредоносного воздействия (наказания).

Таким образом, условные рефлексы носят сигнальный характер, позволяют изменить свое поведение в связи с конкретной обстановкой.

Условный рефлекс – заблаговременная приспособительная реакция, которая индивидуально формируется условиями жизни и осуществляется высшими отделами центральной нервной системы. Термин «условный рефлекс» был предложен И.П. Павловым в 1903 г.

Для того, чтобы деятельность высших отделов центральной нервной системы могла завершиться выработкой условного рефлекса, необходимо соблюдать следующие условия образования условных рефлексов.

1. Сочетание во времени двух раздражителей:

а) индифферентный (безразличный) раздражитель, который впоследствии приобретает сигнальное значение. Вначале этот раздражитель вызывает безусловную ориентировочную реакцию, но по мере повторения теряет свою новизну, становится привычным и ориентировочный рефлекс угасает. Индифферентными раздражителями могут стать любые раздражители из внешней или внутренней среды;

б) безусловный раздражитель (подкрепление) вызывает безусловно-рефлекторную реакцию, на базе которой будет формироваться условный рефлекс. После нескольких повторных совпадений по времени индифферентного раздражителя с безусловным уже при действии одного индифферентного агента начинает осуществляться реакция, ранее присущая лишь данному безусловному рефлексу. Таким образом, индифферентный раздражитель по отношению к данной безусловно-рефлекторной реакции перестает быть индифферентным и приобретает сигнальное значение, т.е. становится условным сигналом.

2. Условный сигнал должен предшествовать действию безусловного раздражителя (оптимально – на 5–15 с).

3. Необходимо неоднократное сочетание сигнального и безусловного раздражителей.

4. Нервные центры коры больших полушарий должны находиться в деятельном, бодрствующем состоянии.

5. Должны отсутствовать другие виды активной деятельности, доминантные и посторонние раздражители.

6. По своей физиологической характеристике и биологической значимости сигнальный раздражитель должен быть слабее безусловного подкрепления, однако сигнальный раздражитель не должен быть очень слабым. В лаборатории И.П. Павлова было установлено, что в диапазоне средних значений действует закон силы, согласно которому величина и устойчивость условного рефлекса пропорциональны силе условного раздражителя.

Образование условных рефлексов происходит постепенно при много-кратном повторении всех условий. После нескольких сочетаний условного сигнала и подкрепления появляются первые условно-рефлекторные реакции, которые в начале носят непостоянный характер. При дальнейшей выработке рефлексы стабилизируются по величине и регулярности.

Ниже представлена сравнительная характеристика условных и безусловных рефлексов (табл.1.)

Таблица 1

Сравнительная характеристика условных и безусловных рефлексов

Безусловные рефлексы	Условные рефлексы
Врожденные, генетически детерминированы	Приобретаются в течение жизни организма, в зависимости от условий окружающей среды
Отражают видовые особенности организма (видоспецифичны)	Отражают индивидуальные особенности организма
Относительно постоянны в течение жизни	Образуются, изменяются и отменяются, когда становятся неадекватными условиям жизни
Реализуются по генетически определенным анатомическим путям	Реализуются по функционально организующимся временным связям
Свойственны всем уровням центральной нервной системы и осуществляются преимущественно ее нижними отделами (спинной мозг, ствол мозга, базальные ганглии)	Для своего образования и реализации требуют целостности коры головного мозга
Имеют свои специфические рецептивные поля и специфические раздражители	Могут образовываться с любого рецептивного поля, на любые раздражители – сигналы
Вызываются действием наличного раздражителя, которого уже нельзя избежать	Подготавливают организм к действию стимула, который еще предстоит испытать
Приспосабливают организм к относительно неизменным условиям существования	Приспосабливают организм к условиям среды, изменяющимся в широком диапазоне, делают поведение более пластичным
Лежат в основе врожденных форм поведения – инстинктов	Лежат в основе приобретенных форм поведения – динамических стереотипов.

Механизм образования временной связи условного рефлекса

Физиологической основой условного рефлекса является процесс замыкания временной связи, проторение новых путей в наиболее реактивных образованиях центральной нервной системы – в высших ее отделах.

В ременная связь – это совокупность нейрофизиологических, биохимических и структурных изменений мозга, возникающих в процессе сочетания условного и безусловного раздражителей и формирующих определенные взаимоотношения между различными мозговыми центрами.

В настоящее время нет единой точки зрения на механизмы замыкания временной связи. И.П. Павлов считал, что замыкание временных связей происходит в горизонтальной плоскости на уровне коры больших полушарий между тем нервным центром, который воспринимает условный раздражитель, и корковым представительством безусловного рефлекса. Сигнальный и подкрепляющий раздражители вызывают собственные безусловные реакции: условный сигнал – ориентировочный рефлекс, а подкрепляющий раздражитель – соответствующий безусловный рефлекс. Именно эти рефлексы составляют нейросубстрат условного рефлекса. При многократном сочетании условного и безусловного раздражителей ориентировочная реакция на сигнал угасает.

В процессе формирования условного рефлекса в корковых проекциях сигнального и подкрепляющего раздражителей происходит функциональная перестройка. В результате этого повышается порог собственной безусловно-рефлек-

торной реакции на сигнал, и он начинает вызывать не свойственную ему ранее условную реакцию.

И.П. Павлов сделал вывод, что формирование временных связей является функцией именно коры больших полушарий, так как животные, лишенные проекционных зон коры, вырабатывают только наиболее элементарные, нестойкие условные рефлексы, требующие длительной выработки.

Современные электрофизиологические исследования показали, что замыкание временной связи межу различными корковыми участками происходит не в горизонтальной плоскости, как предполагал Павлов, а в вертикальной, через подкорковые структуры. Установлено, что в условно-рефлекторных реакциях принимают участие корковые отделы, ретикулярная формация и лимбическая система. Если у животных удалены структуры старой и древней коры, то выработка условных рефлексов становится невозможной. Эти факты позволили П.К. Анохину высказать предположение о вертикальном корково-подкорковом характере замыкания временной связи и сформулировать гипотезу конвергентного замыкания условного рефлекса (рис.2).

Кора больших полушарий

А Б

УС рецепторы рецепторы БП

Рис. 2 Схема конвергентного замыкания условного рефлекса

ЦС – нервный центр условного сигнала; ЦП – нервный центр безусловного подкрепления; – специфические подкорковые центры (таламус); – ретикулярная формация; УС – условный сигнал; БП – безусловное подкрепление;

– нейроны коры больших полушарий, на которых происходит замыкание влияний от условного и безусловного раздражителей; А – специфический путь проведения возбуждения от рецепторов, воспринимающих сигнал, в корковый центр сигнала; Б – специфический путь проведения возбуждения от рецепторов, воспринимающих безусловное подкрепление, в корковый центр безусловных рефлексов; – неспецифический путь проведения возбуждения, вызванного условным сигналом, от ядер ретикулярной формации в кору больших полушарий; – неспецифический путь проведения возбуждения, вызванного безусловным подкреплением, от ядер ретикулярной формации в кору больших полушарий.

В ее основе лежит способность нейронов отвечать на раздражения разных модальностей, т.е. явление полисенсорной конвергенции. По представлениям П.К. Анохина, условный и безусловный раздражители вызывают распространенную активацию корковых нейронов благодаря включению ретикулярной формации, которая оказывает неспецифическое активирующее влияние на кору. В результате восходящие сигналы (условного и безусловного раздражителей) перекрываются, т.е. происходит встреча (конвергенция) этих возбуждений на одних и тех же корковых нейронах. Условное и безусловное возбуждение, доходя до нейронов, фиксируется в них в виде прочных химических соединений, образование которых и представляет собой механизм замыкания условно рефлекторной связи. В результате конвергенции возбуждений возникают и стабилизируются временные связи между корковыми представительствами условного и безусловного раздражителей.

Импульсы от рецепторов, воспринимающих условный и безусловный раздражители, через специфические подкорковые образования поступают в кору больших полушарий, вызывая в ней формирование двух возбужденных очагов: центра сигнала и центра подкрепления. В то же время возбуждение из подкорковых ядер передается к нейронам ретикулярной формации, которая оказывает восходящее неспецифическое генерализованное влияние на кору. В результате происходит конвергенция условного и безусловного раздражений в одних и тех же нейронах и синхронизация активности пространственно удаленных участков головного мозга, включенных в системную организацию данного условного рефлекса. Общей закономерностью высшей нервной деятельности является образование условных рефлексов с прямыми и обратными связями. Если применять попарное сочетание между собой двух раздражителей, каждый из которых вызывает типичный безусловный рефлекс (например, мигательный или сосудисто-двигательный и пищевой), то вырабатывается условный рефлекс с двусторонней временной связью. При этом каждый из пары сочетаемых раздражителей становится условным сигналом для рефлекса партнерного раздражителя, т.е. вызывает его эффекторное выражение.

В любом условном рефлексе проявляется тенденция к анализу и синтезу. В результате условный рефлекс непрерывно совершенствуется. Возникая как приблизительный и расплывчатый, он постепенно становится точным и определенным. Такое совершенствование условного рефлекса связано с преобладанием сначала его генерализации, а затем специализации.На первых этапах образования условных рефлексов животное отвечает сходными реакциями на сигналы, похожие на условный раздражитель. Так, если условный пищевой рефлекс выработан на ноту «до», то сначала любая другая нота вызывает этот же рефлекс. Эта стадия, получившая название стадии генерализации условного рефлекса, отражает синтетические процессы в коре больших полушарий. Но, поскольку едой подкрепляется только нота «до», то постепенно другие неподкрепляемые ноты перестают вызывать условное слюноотделение. Эта стадия получила название стадии специализации условного рефлекса, в основе которой лежат аналитические процессы в коре, обеспечивающие распознавание звуков.

Стадия генерализации характеризуется тем, что все раздражители, близкие по физическим параметрам к условному, приводят к проявлению условного рефлекса; это происходит благодаря свойству иррадиации возбудительного процесса. Физиологический механизм стадии генерализации условного рефлекса заключается в образовании побочных временных связей подкрепляющей реакции с пунктами сигналов, близких к основному.

С явлением генерализации связаны некоторые процессы обобщения в мыслительной деятельности человека. В двигательных условных рефлексах, например при образовании двигательных навыков, феномен генерализации проявляется в участии в двигательном акте значительного числа мышц, сокращение которых не является необходимым.

Стадия специализации характеризуется тем, что в процессе выработки условного рефлекса различные раздражители, кроме условного, становятся неэффективными и не вызывают условного рефлекса. В основе лежит процесс концентрации возбуждения.

При специализации условных рефлексов основной сигнал подкрепляется, а смежные не подкрепляются, т.е. возникают условия для развития дифференцировочного торможения. В результате основная временная связь усиливается, а побочные ослабевают. Следовательно, физиологический механизм стадии специализации условного рефлекса заключается в угашении побочных временных связей на все посторонние раздражители благодаря развитию дифференцировочного торможения. Условное возбуждение на основной сигнал концентрируется точно в его анализаторном пункте.

При образовании условных рефлексов у человека явления генерализации выражены несравненно меньше, чем у животных. Процессы концентрации, проявляющиеся у человека в значительно большей степени, чем у животных, дают возможность сразу же устранить условные рефлексы на воздействия, существенно отличающиеся от раздражителя, на который вырабатывается данный условный рефлекс.

По мере выработки условного рефлекса генерализация активности многих нейронов коры, а также подкорковых структур уменьшается. На конечной стадии формирования стабильного условного рефлекса в этот процесс втягиваются только те нейроны, которые участвуют в осуществлении условно-рефлекторной реакции. В структуру временной связи на корковом уровне будут включены кроме нейронов центра сигнала и центра подкрепления те нейроны, на которых произошла конвергенция условного и безусловного раздражений, переданных через ретикулярную формацию.

По данным электрофизиологических исследований, в процессе образования временной связи непрерывно идущие колебания потенциалов мозга (его фоновая активность) меняют свой характер. В начале выработки условного рефлекса происходит десинхронизация (активация) основного ритма. На стадии генерализации условного рефлекса возникает реакция десинхронизации, которая охватывает обширную территорию коры, включая области проекций и условного, и безусловного раздражителей. При образовании временной связи реакция синхронизации ритмов вначале формируется в корковых проекциях сигнала, затем в зоне подкрепления, а при дальнейшем упрочнении условного рефлекса она идет на убыль в зоне проекции сигнала, но долго сохраняется в зоне проекции подкрепления. При этом усвоение ритма происходит сначала в верхних, а потом в нижних слоях коры. Показатели синхронизации демонстрируют иррадиацию нервных процессов при начальной генерализации условного рефлекса, а по мере его специализации – нарастающую их концентрацию.

Образование условных рефлексов отражается в электрической активности не только коры, но и подкорковых структур. При одновременной регистрации биопотенциалов корковых областей, ядер таламуса и ретикулярной формации отмечалось, что реакции десинхронизации и синхронизации появляются в подкорке (ретикулярной формации) даже раньше, чем в коре.

Классификация условных рефлексов

В зависимости от особенностей ответных реакций, характера раздражителей, условий их применения выделяют различные виды условных рефлексов. Эти виды классифицируются, исходя из различных критериев, в соответствии с поставленными задачами.

Все условные рефлексы были разделены на классические и инструментальные.

Классические условные рефлексы вырабатываются по схеме: сигнал – подкрепление – ответная реакция. Закономерности их образования открыты И.П. Павловым. В случае выработки классического условного рефлекса через определенные интервалы после условного раздражителя предъявляется какой-либо подкрепляющий (безусловный) стимул. Подкрепление следует за условным стимулом независимо от того, будет ли реакция животного или ее не будет. В период упрочения ассоциативной связи между условным стимулом и безусловным подкреплением проба изолированного действия условного стимула вызывает ответную реакцию. Условный ответ полностью или частично имитирует безусловную реакцию.

Инструментальные (оперантные) условные рефлексы вырабатыаются по схеме: сигнал – действие – подкрепление. Инструментальные рефлексы – это рефлексы, в которых непременным условием является осуществление тех или иных двигательных реакций (как для получения вознаграждения, так и для избавления от наказания), где движение всегда имеет сигнальное значение. Эти рефлексы составляют основу двигательных навыков. Закреплению их способствуют обратные связи, осуществляемые через проприорецепторы мышц, выполняющих движение, и через рецепторы ряда других анализаторов. Благодаря обратной афферентации центральная нервная система сигнализирует о результатах выполнения движения.

При инструментальной деятельности человек или животное обучается такой схеме поведения, которая может служить решающим фактором выполнения конкретной задачи и удовлетворения определенной потребности.

По отношению сигнального раздражителя к сигнализируемой реакции в природе все условные реакции можно разделить на натуральные и искусственные.

Натуральными называют условные рефлексы, образующиеся в ответ на раздражители, которые являются естественными признаками сигнализируемой безусловной реакции (например, запах или вид пищи). Натуральные условные рефлексы характеризуются быстрой выработкой и большой стойкостью. Они могут удерживаться всю жизнь при отсутствии подкреплений. Это объясняется тем, что натуральные условные рефлексы имеют большое биологическое значение, особенно на ранних стадиях приспособления организма к внешней среде. Именно свойства самого безусловного раздражителя являются теми первыми сигналами, которые действуют на организм после рождения.

Искусственными называют условные рефлексы на раздражители, не имеющие в природе отношения к сигнализируемой безусловной реакции, с которой связан данный рефлекс. Искусственные рефлексы медленнее вырабатываются и быстрее угасают при неподкреплении.

По афферентному звену рефлекторной дуги, в частности по рецепторному признаку, выделяют три большие группы условных рефлексов: экстероцептивные, интероцептивные и проприоцептивные.

Среди экстероцептивных условных рефлексов в соответствии с модальностью условного раздражителя выделяют зрительные, слуховые, обонятельные, вкусовые, тактильные и температурные. Экстероцептивные условные рефлексы могут быть выработаны на вид предметов, отношение между ними по величине, форме, цвету; на силу, высоту, тембр звука; на различные запахи и вкусовые раздражения; на механические и температурные раздражения кожи и т.д. Эти рефлексы играют важную роль во взаимоотношениях организма с окружающей средой, поэтому они образуются относительно быстро. Так, например, у собак для этого необходимо 5…20 сочетаний экстероцептивного условного раздражителя с безусловным рефлексом. При подкреплении, совпадающем с актуализированной потребностью, такие условные рефлексы быстро специализируются и укрепляются.

Интероцептивные условные рефлексы образуются при сочетании раздражения рецепторов внутренних органов с каким-либо безусловным рефлексом. Соответственно наличию разных типов интерорецепторов (механорецепторов, хеморецепторов, осморецепторов и рецепторов объема) вырабатываются условные рефлексы при механическом раздражении внутренних органов, увеличении в них давления, изменении химизма крови, осмотического давления, температуры и т.д. Можно, адресуя условный раздражитель к интерорецепторам, выработать интероцептивные условные рефлексы. Так, в опытах Павлова у собаки делалась операция фистулы желудка, которая позволяла через отверстие, в обычных условиях закрытое пробкой, вводить в желудок воду. Оказалось, что введение 500 мл воды увеличивает мочеотделение (диурез), что является естественной реакцией организм на излишки воды. После нескольких повторений опыта можно было наблюдать образовавшийся интероцептивный условный рефлекс. Если собаке ввести в желудок 500 мл воды и тут же выпустить ее обратно, то у нее тем неенее усиливается диурез, хотя и не в такой степени, как при истинном обводнении. В данном случае условный рефлекс образовался на раздражение барорецепторов желудка вследствие его растяжения водой. Давление на баро-рецепторы стало условным сигналом обводнения организма, что и привело к выработке интероцептивного условного диуретического рефлекса. Следует отметить, что интероцептивные условные рефлексы вырабатываются медленнее, чем экстероцептивные. Кроме того, они не столь четкие в своем проявлении и менее стойкие.

Проприоцептивные условные реакции лежат в основе всех двигательных навыков животных и человека (ходьбы, производственных операций и др.), обеспечивают слаженность и точность движений. Адресуя условный сигнал к проприорецепторам, можно выработать проприоцептивный условный рефлекс. Так, если брать лапу собаки в свою руку (пассивное сгибание лапы) и подкреплять это сгибание едой, то вырабатывается проприоцептивный условный слюноотделительный рефлекс. Всякий раз, когда вы будете брать лапу собаки, у нее будет наблюдаться слюноотделение. У человека вырабатываются особые проприоцептивные рефлексы руки и голосового аппарата.

По наличию эфферентного звена рефлекторной дуги, в частности по эффектору, на котором проявляются рефлексы, выделяют две группы условных рефлексов: вегетативные и двигательные (инструментальные).

К вегетативным условным рефлексам относятся слюноотделительный, а также целый ряд двигательно-вегетативных рефлексов: сосудистые, дыхательные, пищевые, зрачковый, сердечный и т.п. В зависимости от характера эффекторного аппарата вегетативные условные рефлексы значительно отличаются друг от друга, как по скорости образования условной связи, так и по другим особенностям. Особенно трудно образуются и угашаются сердечно-сосудистые условные рефлексы.

Двигательные (инструментальные) условные рефлексы могут формироваться на базе безусловно-рефлекторных двигательных реакций. Инструментальный условный рефлекс состоит не в воспроизведении безусловной реакции, а в реализации такого действия, которое позволит достичь или избежать последующего безусловного подкрепления.

По соотношению во времени условного и безусловного раздражителя условные рефлексы делятся на наличные и следовые:

Наличные – условные рефлексы, в которых условный сигнал предшествует безусловному раздражителю, действует совместно с ним и заканчивается одновременно или на несколько секунд раньше или позднее прекращения безусловного раздражения. Наличные рефлексы, в свою очередь, по величине интервала между включением ассоциируемых раздражителей делят на несколько видов: совпадающие (подкрепление присоединяется к сигнальному раздражителю сразу или позднее 1–3 с), отставленные (подкрепление присоединяется в период до 30 с) и запаздывающие (изолированное действие условного стимула продолжается 1–3 мин).

Следовые рефлексы – это рефлексы, вырабатывающиеся в условиях, когда подкрепление следует уже после окончания действия условного стимула, т.е. на след от сигнального стимула.

Следовой условный рефлекс формируется при коротком (10–20 с) и длинном (позднем) отставлениях (1–2 мин и более)

Название «следовые» условные рефлексы основано на том, что в данном случае условные рефлексы образуются на «след» от затухающего возбуждения в коре больших полушарий после прекращения действия условного сигнала. При наличных же условных рефлексах их выработка идет при максимальном возбуждении в коре, которое вызывается действующим сигналом.

Наличные и следовые условные рефлексы с большим отставлением являются сложными формами проявления высшей нервной деятельности и доступны лишь животным с достаточно развитой корой мозга (например, охота хищника за скрывающейся добычей). У человека следовые условные рефлексы образуются легко. Они являются одним из физиологических механизмов памяти

Особая разновидность следовых условных рефлексов – условные рефлексы на время . Они могут быть выработаны на различные временные интервалы – от нескольких секунд до нескольких часов и даже суток. Явление отсчета времени организмом часто называют «биологическими часами».

По наличию или отсутствию подкрепления условного сигнала различают положительные и отрицательные условные рефлексы, в динамике которых проявляется активность организма в виде двигательных или секреторных реакций, а также условные реакции, не сопровождающиеся внешними двигательными и секреторными эффектами в связи с их угнетением.

Эти оба вида рефлексов имеют большое значение. Например, при оборонительных двигательных условных рефлексах тормозятся условные пищевые реакции, и наоборот. Такое важное качество как дисциплинированность всегда связано с одновременным сочетанием положительных и отрицательных условных рефлексов.

В зависимости от структуры условного сигнала условные рефлексы делят на простые , вырабатываемые на одиночные раздражители (классические условные рефлексы И.П. Павлова) и сложные (комплексные).

Среди сложных условных рефлексов выделяют рефлексы на одновременные (несколько одномоментно применяемых раздражителей) и последовательные (начинающие действовать друг за другом раздражители) комплексы раздражителей , а также рефлексы на цепь раздражителей (между окончанием действия предыдущего сигнала и началом действия последующего имеется временной интервал, а подкрепление совпадает с действием только последнего компонента).

В естественной жизни одиночные условные сигналы встречаются довольно редко. Гораздо чаще в качестве условного раздражителя выступают комплексные стимулы. В качестве таких воздействий могут выступать одновременные и последовательные комплексы одномодальных и разномодальных сигналов. Так, можно в качестве одновременного комплекса раздражителей одной модальности использовать звуки нот «до», «ми», «соль», взятые в виде аккорда, и подкрепить этот аккорд пищей. В результате нескольких сочетаний аккорда с едой у собаки вырабатывается пищевой условный рефлекс на одновременный комплекс одномодальных раздражителей. Всякий раз, когда будет звучать данный аккорд, у собаки начинается слюноотделение. Эти же ноты, предъявленные животному в виде трезвучия (то есть последовательно, без пауз между звуками) при подкреплении едой становятся также сигналом условного слюноотделения. В этом случае условный пищевой рефлекс вырабатывается на последовательный комплекс одномодальных раздражителей. Если в качестве условных раздражителей использовать сигналы, воспринимаемые разными органами чувств (свет лампочки, звуки метронома, касалка, с помощью которой раздражаются кожные рецепторы), то при подкреплении едой вырабатывается условный рефлекс на комплекс разномодальных раздражителей (одновременный или последовательный – в зависимости от способа предъявления).

Описанные выше условные раздражители (одномодальные или разно-модальные) можно предъявить животному в виде цепи раздражителей, когда между ними есть паузы. В этом случае вырабатывается условный рефлекс именно на цепь раздражителей.

Характерной особенностью процедуры выработки условных рефлексов на комплексные и цепные раздражители является то, что на начальных этапах выработки каждый из раздражителей в комплексе или цепи, предъявленный отдельно, вызывает данную условную реакцию. Однако по мере упрочения условного рефлекса отдельные раздражители теряют свое сигнальное значение и лишь комплекс или цепь раздражителей вызывает данный условный рефлекс. Этот факт отражает сложные процессы синтеза в коре больших полушарий, суть которых будет рассмотрена позже.

Реакции, образуемые на основе безусловных рефлексов, называются условными рефлексами первого порядка , а реакции, вырабатываемые на основе ранее приобретенных условных рефлексов – условными рефлексами высших порядков . Принцип выработки условных рефлексов высших порядков таков: сначала вырабатывается рефлекс I порядка по схеме «условный сигнал + безусловное подкрепление», например «свет+еда». Вырабатывается условный слюноотделительный рефлекс на свет I порядка. Далее, если хотят выработать условный рефлекс II порядка, например, на гудок, то используют следующий алгоритм - «гудок+свет». В результате таких сочетаний у собаки вырабатывается условный рефлекс II порядка на гудок, который будет более слабым и менее стойким по сравнению с условным рефлексом I порядка. Это объясняется тем, что в данном случае гудок подкрепляется не едой, а сигналом (светом), который был непосредственно связан с едой. То есть пищевая условная реакция на гудок является опосредованной, так как она вырабатывается на основе условного (а не безусловного) подкрепления.Например, у ребенка выработан прочный условный рефлекс – вид обеденной посуды вызывает у него слюнотечение. Если теперь ввести новый условный раздражитель, допустим, подвязывание обеденного фартука и подкреплять это сервировкой стола, то уже вид фартука будет вызывать у ребенка слюноотделение. Такие рефлексы называют рефлексами второго порядка. Существуют также рефлексы третьего, четвертого – более высоких порядков. У собак и обезьян можно выработать рефлексы только третьего и четвертого порядков, а у человека – даже 20-го порядка. У детей дошкольного возраста возможна выработка условных рефлексов 6-го и 7-го порядков. Как предполагал академик К.М. Быков, именно такой физиологический механизм лежит в основе формирования речи детей: в образовании слов и понятий.

Образование условных рефлексов высших порядков зависит от совершенства организации нервной системы, ее функциональных свойств и биологической значимости безусловного рефлекса, на базе которого выработан условный рефлекс первого порядка, т.е.условные рефлексы высоких порядков образуются тем легче, чем более возбудима нервная система и чем сильнее безусловные рефлексы первого порядка. Следовательно, при выработке условного рефлекса высоких порядков необходимо учитывать следующее условие: каждый последующий условный раздражитель по интенсивности воздействия должен быть слабее предыдущего.

Биологическое значение условных рефлексов высших порядков состоит в том, что они обеспечивают сигнализацию о предстоящей деятельности при подкреплении не только безусловными, но и условными раздражителями. В связи с этим более быстро и полно происходит развертывание адаптационных реакций организма.

Торможение условных рефлексов

Для обеспечения приспособления и адекватного поведения необходимы не только способность к выработке новых условных рефлексов и их длительное сохранение, но и возможность устранения тех условно-рефлекторных реакций, необходимость в которых отсутствует. Исчезновение условных рефлексов обеспечивается процессами торможения. Корковое торможение, одинаковое во всех случаях по своей сущности, принято различать в зависимости от условий его возникновения.

По И.П. Павлову, различают две формы коркового торможения: безусловное (внешнее) и условное (внутреннее).

Безусловное торможение является врожденным, не требует специальной выработки, достаточно устойчиво; причина его возникновения лежит вне структуры тормозимого рефлекса. Оно быть внешним и запредельным.

Внешнее торможение возникает всякий раз, когда при действии условного сигнала внезапно начинает действовать другой раздражитель, вызывающий у собаки ориентировочный рефлекс «что такое?». Павлов в своих лекциях описывает, что очень часто у собаки с выработанными прочными условными рефлексами при демонстрации ее в студенческой аудитории не удавалось получить слюноотделения на условный раздражитель. Анализируя причину неудач, Павлов пришел к выводу, что малейшее движение среди студентов, новые звуки, струя воздуха резкий запах могли затормозить условный рефлекс. Это и есть внешнее торможение условных рефлексов. Механизм его достаточно прост и связан с явлениями индукции (отсюда второе название внешнего торможения индукционное). При действии новых сигналов импульсы возбуждения от рецепторов (органов чувств) по центростремительным нервам поступают в кору больших полушарий, в результате чего в центре безусловного ориентировочного рефлекса возникает очаг возбуждения. Следствием возбуждения этого центра является целый веер периферических реакций в виде поворота головы, туловища, установки ушных раковин, фиксации взглядом нового раздражителя и т.д. Биологически этот рефлекс чрезвычайно важен, поскольку он позволяет оценить степень опасности или полезности для животного нового сигнала. Таким образом, координируется жизнедеятельность организма, в каждый момент времени способного осуществлять лишь одну деятельность, биологически наиболее значимую.

Центр ориентировочного рефлекса в коре является доминирующим центром, который возбужден гораздо сильнее, чем центр условного рефлекса. Вокруг более сильного центра «наводится», то есть индуцируется (термин заимствован из физики) противоположное состояние – торможение, в зону которого и попадет центр условного рефлекса. Вследствие этого и развивается индукционное торможение – животное не реагирует на свет слюноотделением.

Данный вид индукции получил название одновременной отрицательной индукции (вокруг более сильного очага возбуждения индуцируется процесс торможения). Одновременная отрицательная индукция лежит в основе такого важного психологического состояния, как концентрация внимания. Когда человек углубленно занимается, например, умственной работой, то в коре больших полушарий формируется стойкий доминантный очаг возбуждения, обеспечивающий эту деятельность, а вокруг этого возбужденного очага индуцируется торможение, что делает человека нечувствительным к относительно слабым различным внешним воздействиям.

Таким образом, любой внешний раздражитель, если он достаточно сильный, может по механизму отрицательной индукции затормозить условный рефлекс. Однако если новизна раздражителя со временем теряется, то условный рефлекс не тормозится этим раздражителем, поскольку не проявляется рефлекс «что такое?». Подобные раздражители относятся к так называемым гаснущим тормозам. Однако, есть раздражители, к которым животное или человек не могут привыкнуть, в силу чего они всегда вызывают индукционное торможение и называются постоянными тормозами. Так, вид кошки для собаки является сильнейшим раздражителем, провоцирующим охотничье поведение, на фоне которого тормозятся условные рефлексы на привычные команды хозяина. К постоянным тормозам относятся и особые внутренние состояния организма, на фоне которых всегда тормозятся условные рефлексы. Это, например, переполнение мочевого пузыря, боль, сильная жажда, половое возбуждение и т.д.

Биологическое значение внешнего торможения состоит в том, что организм сосредоточивает свою деятельность на наиболее важных в данный момент событиях, задерживая реакции на второстепенные.

Запредельное торможение отличается от внешнего и внутреннего по механизму возникновения и физиологическому значению. Оно возникает при чрезмерном увеличении силы или продолжительности действия условного раздражителя, вследствие того, что сила раздражителя превышает работоспособность корковых клеток. Это торможение имеет охранительное значение, так как препятствует истощению нервных клеток. Этот вид торможения зависит от функционального состояния нервной системы, возраста, типологических особенностей, состояния гормональной сферы и пр. Предел выносливости клетки в отношении раздражителей разной интенсивности называется пределом ее работоспособности, и чем выше этот предел, тем легче клетка переносит действие сверхсильных раздражений. Необходимо отметить, что запредельное торможение возникает под действием не только сверхсильных физических, но чаще – информационных раздражителей. Крайним случаем этого вида торможения является состояние оцепенения, ступора – полной неподвижности и ареактивности, которое может развиться под влиянием тяжелого эмоционального потрясения.

Запредельное торможение может вызываться действием не только очень сильного раздражителя, но и действием небольшого по силе, но длительного и однообразного по характеру раздражения. Это раздражение, постоянно действуя на одни и те же корковые элементы, приводит их к истощению, а, следовательно, сопровождается возникновением охранительного торможения. Запредельное торможение легче развивается при снижении работоспособности, например, после тяжелого инфекционного заболевания, стресса, чаще развивается у пожилых людей.

Условное торможение, в отличие от безусловного, развивается внутри условно-рефлекторной дуги, т.е. в тех нервных структурах, которые участвуют в осуществлении данного рефлекса. Если внешнее торможение возникает сразу, как только подействовал тормозящий агент, то внутреннее торможение надо вырабатывать, оно возникает лишь при определенных условиях, и это иногда требует длительного времени. Основные характеристики условного торможения:

1. Оно развивается при неподкреплении раздражителей, которые постепенно приобретают свойства условного тормозного раздражителя.

2. Условное торможение поддается тренировке, а значит, выработка его при повторной процедуре облегчается. Однако заторможенный условный рефлекс может самопроизвольно восстанавливаться под влиянием как внешних, так и внутренних причин.

3. Способность к различным проявлениям условного торможения зависит от индивидуальных свойств нервной системы. У возбудимых индивидуумов условное торможение вырабатывается труднее и медленнее, чем у более спокойных.

4. Условное торможение зависит от физиологической силы безусловного рефлекса, подкрепляющего положительный условный сигнал.

5. Условное торможение зависит от прочности ранее выработанного условного рефлекса. Более прочные, стабильные условные рефлексы значительно труднее поддаются торможению, чем вновь сформированные.

И.П. Павлов подразделяет условное торможение на четыре вида: угасательное, дифференцировочное, условный тормоз, и запаздывательное.

Угасательное торможение развивается, когда условный раздражитель перестает подкрепляться безусловным, при этом условная реакция постепенно исчезает. При первом предъявлении условного раздражителя без последующего подкрепления условная реакция проявляется как обычно. Последующие предъявления условного раздражителя без подкрепления приводят к постепенному исчезновению условно-рефлекторной реакции. Процесс угасания зависит от прочности условного рефлекса, силы условного раздражителя, физиологической силы подкрепляющего рефлекса, силы тормозных процессов и частоты повторения сигнала без подкрепления. Угасательное торможение подавляет потерявшие свое значение, бесполезные временные связи. Однако они не уничтожаются, а лишь затормаживаются, и в этом можно убедиться, сняв торможение приемами растормаживания, о котором речь пойдет ниже.

Дифференцировочное торможение вырабатывается в результате неподкрепления раздражителей, близких по физической характеристике к под-крепляемому сигнальному раздражителю. Оно делает возможным различение положительного, подкрепляемого сигнала и отрицательных, дифференцировочных. Свойства дифференцировочного торможения:

1. Чем ближе дифференцируемые раздражители, тем труднее на один из них (неподкрепляемый) выработать торможение.

2. Степень торможения определяется силой возбуждения, развиваемого положительным условным рефлексом.

3. При повышении возбудимости коры больших полушарий выработка этого вида торможения затрудняется.

4. Дифференцировочное торможение тренируемо, что лежит в основе тонкого распознавания сенсорных стимулов среды.

Дифференцировочное торможение способствует концентрации процесса возбуждения, благодаря чему происходит специализация условных рефлексов. Тонкая дифференцировка сходных сигналов вырабатывается с трудом, вызывая иногда уменьшение величины или даже исчезновение условных рефлексов, возникновение сноподобных состояний и пр. Выработка дифференцировочного торможения лежит в основе анализа (различения) близкородственных раздражителей. Выработка условных рефлексов улучшает аналитические способности мозга. Так, если человеку на ладонь вытянутой руки положить сначала грузик весом 30 г, а затем – в 31 г, то человек не ощущает разницы в массе грузиков. Но если грузик массой в 30 г подкреплять слабым электрическим током, то есть сделать его сигналом условного оборонительного рефлекса, то человек очень четко анализирует различие между грузиками.

Дифференцировочное торможение составляет основу аналитической (различительной) деятельности мозга, в связи с чем организм, обитающий в сложных условиях окружающей среды, из большого числа раздражителей может выделить наиболее значимые.Дифференцировочное торможение, обеспечивая тонкое различение животными и человеком близкородственных раздражителей, способствует специализации условных рефлексов, то есть точному и правильному реагированию на внешние стимулы.

Условный тормоз – это разновидность дифференцировочного торможения. Возникает в том случае, если положительный условный раздражитель подкрепляется безусловным, а комбинация из условного и дополнительного индифферентного раздражителей не подкрепляется. Дополнительный раздражитель, называемый условным тормозом, постепенно приобретает самостоятельное тормозное значение и начинает тормозить условный рефлекс не только на привычный условный раздражитель, но и на другие сигналы, с которыми до этого никогда не сочетался. Условный тормоз в какой-то степени становится аналогом слова «нельзя», что способствует выработке навыков запрета. Свойства условного тормоза:

1. Он легче вырабатывается, если к слабому положительному раздражителю присоединить сильный дополнительный.

2. Роль прибавочного раздражителя может играть след от примененного раздражения достаточно большой силы.

3. Если прибавочный раздражитель имеет недостаточную силу, то он может превратиться в условный раздражитель второго порядка, т.е. выступить в качестве положительного сигнала основного условного рефлекса.

4. Если прибавочный раздражитель приобрел свойства условного тормоза, то будучи присоединенным к любому другому положительному сигналу, он затормозит соответствующий этому сигналу условный рефлекс.

5. Прибавочный раздражитель в первый момент своего применения в комбинации с положительным сигналом вызывает ориентировочный рефлекс и безусловное торможение условной реакции, затем превращается в индифферентный раздражитель (гаснущий тормоз) и, наконец, в условный тормоз.

Этот вид торможения может наблюдаться при образовании условных рефлексов II порядка. Вспомним процедуру выработки этих рефлексов. Сначала вырабатывается условный рефлекс I порядка, например, на свет, подкрепляемый едой. В результате нескольких сочетаний свет приобретает сигнальное значение, то есть вспышка лампочки сопровождается условным слюноотделением. Затем собаке предлагают новый раздражитель, например, удары метронома, и подкрепляют их светом, в результате чего метроном также приобретает сигнальное значение, то есть вызывает слюноотделение, хотя и более слабое, чем свет. Оказалось, что при такой комбинации нового и привычного условных сигналов не всегда вырабатывается условный рефлекс II порядка. Если новый раздражитель очень сильный или промежуток времени между новым и привычным раздражителем слишком мал, то вырабатывается условный тормоз на данную комбинацию, то есть сочетание метронома со светом или один метроном не будут сопровождаться слюноотделением. Причиной выработки условного тормоза вместо условного рефлекса II порядка является именно чрезмерная сила нового раздражителя или слишком маленькая пауза между раздражителями. В этих случаях собака воспринимает комбинацию как новый неподкрепляемый едой комплекс, поскольку привычный раздражитель (свет) маскируется новым более сильным раздражителем.

Запаздывающее торможение (торможение запаздывания) характеризуется тем, что условная реакция на условный раздражитель возникает до действия безусловного раздражителя. При увеличении интервала между началом действии условного раздражителя и моментом подкрепления (до 2–3 мин) условная реакция все более и более запаздывает и начинает возникать непосредственно перед предъявлением подкрепления. Отставание условной реакции от начала действия условного раздражителя свидетельствует о выработке запаздывающего торможения, так как период торможения соответствует периоду запаздывания подкрепления. Первый период после действия условного раздражителя называется недеятельной фазой условного рефлекса (реакция тормозится). По истечении определенного времени торможение условного рефлекса прекращается и сменяется возбуждением – деятельная фаза условного рефлекса. Адаптивное значение запаздывающего торможения состоит в тонком анализе времени раздражителя; условный рефлекс точно приурочивается ко времени действия подкрепления. Свойства запаздывающего торможения:

1. Чем сильнее условный раздражитель, тем труднее выработать торможение запаздывания.

2. Чем больше сила подкрепляющего рефлекса, тем труднее выработать запаздывание условного рефлекса.

3. Чем медленнее удлиняется от опыта к опыту изолированное действие условного раздражителя, тем легче выработать запаздывание. Если подкрепление сразу отодвинуть от начала действия положительного сигнала на 2–3 минуты, то запаздывание выработать чрезвычайно трудно.

Хотя запаздывающее торможение и отличается от других видов условного торможения благодаря участию временного фактора, в основе его лежит неподкрепление определенного периода действия условного сигнала.

Запаздывающее торможение играет важную роль в жизнедеятельности животных, что можно видеть на примере пищедобывательного поведения хищников. Выслеживая добычу в течение нескольких часов, хищник совершает массу двигательных рефлексов (условных и безусловных), то есть осуществляется двигательный компонент пищевого поведения. Вместе с тем, вегетативный компонент в форме выделения слюны, желудочного сока заторможен, и лишь когда добыча настигнута, начинаются процессы условно- и безусловно-рефлекторного выделения пищеварительных соков, обеспечивающих химическую переработку пищи. Отставленность этих процессов биологически оправдана, поскольку преждевременная выработка, например, желудочного сока, содержащего соляную кислоту, привела бы к образованию язв в желудочно-кишечном тракте.

Подводя итог, можно заключить, что значение условного торможения для высшей нервной деятельности очень велико: оно позволяет избежать множества биологически нецелесообразных реакций в условиях изменяющейся окружающей среды, играет существенную роль в процессах обучения, способствует оптимальному, а не избыточному проявлению условных рефлексов, экономит силы организма.

В реальном мире между предметами существуют различные отношения. Если предметы моделируются как объекты, то отношения, которые систематически возникают между различными видами объектов, отражаются в информационных моделях как связи. Каждаясвязь задается в модели определенным именем. Связь в графической форме представляется как линия между связанными объектами и обозначается идентификатором связи.

Существует три вида связи: один-к-одному (рис. 1.39), один-ко-многнм (рис. 1.40) и многие-ко-многим (рис. 1.41).

Связь один-к-одному существует, когда один экземпляр одного объекта связан с единственным экземпляром другого. Связь один-к-одному обозначается стрелками ←и→.

Рис. 1.39. Пример связи «одии-к-одному»

Связь один-ко-многим существует, когда один экземпляр первого объекта связан с одним (или более) экземпляром второго объекта, но каждый экземпляр второго объекта связан только с одним экземпляром первого. Множественность связи изображается двойной стрелкой →→.

Рис. 1.40. Пример связи «один-ко-многим»

Связь многие-ко-многим существует, когда один экземпляр первого объекта связан с одним или большим количеством экземпляров второго и каждый экземпляр второго связан с одним или многими экземплярами первого. Этот тип связи изображается двусторонней стрелкой ↔

Рис. 1.41. Пример связи «многие-ко-многим»

Помимо множественности, связи могут подразделяться на безусловные и условные. В безусловной связи для участия в ней требуется каждый экземпляр объекта. В условной связи принимают участие не все экземпляры объекта. Связь может быть условной как с одной, так и с обеих сторон.

Все связи в информационной модели требуют описания, которое, как минимум, включает:

Идентификатор связи;

Формулировку сущности связи;

Вид связи (ее множественность и условность);

Способ описания связи с помощью вспомогательных атрибутов объектов.

Дальнейшее развитие представлений информационного моделирования связано с развитием понятия связи, структур, ими образуемых, и задач, которые могут быть решены на этих структурах. Нам уже известна простая последовательная структура экземпляров - очередь, см. рис. 1.34. Возможными обобщениями информационных моделей являются циклическая структура, таблица (см. табл. 1.10), стек (см. рис. 1.35).

Очень важную роль играет древовидная информационная модель, являющаяся одной из самых распространенных типов классификационных структур. Эта модель строится на основе связи, отражающей отношение части к целому: «А есть часть М» или «М управляет А». Очевидно, древовидная связь является безусловной связью типа один-ко-многим и графически изображена на рис. 1.42, в. На этом же рисунке для сравнения приведены схемы информационных моделей типа «очередь» (а) и «цикл» (б).

Рис. 1.42. Информационные модели типа «очередь» (а), «цикл» (б), «дерево» (в)

Таким образом, типы данных в программировании, обсуждавшиеся в предыдущем параграфе, тесно связаны с определенными информационными моделями данных.

Еще более общей информационной моделью является, так называемая, графовая структура, рис. 1.43. Графовые структуры являются основой решения огромного количества задач информационного моделирования.

Многие прикладные задачи информационного моделирования были поставлены и изучены достаточно давно, в 50-60-х годах, в связи с активно развивавшимися тогда исследованиями и разработками по научным основам управления в системах различной природы и в связи с попытками смоделировать с помощью компьютеров психическую деятельность человека при решении творческих интеллектуальных задач. Научное знание и модели, которые были получены в ходе решения этих задач, объединены в науке под названием «Кибернетика», в рамках которой существует раздел «Исследования по искусственному интеллекту».

Основной элементарный акт высшей нервной деятельности - образование условного рефлекса.

Существует бесчисленное множество условных рефлексов. При соблюдении соответствующих правил любой воспринимаемый раздражитель можно сделать стимулом, запускающим условный рефлекс (сигналом), а любую деятельность организма - его основой (подкреплением). По роду сигналов и подкреплений, а также по отношениям между ними созданы разные классификации условных рефлексов. Что касается изучения физиологического механизма временных связей, то здесь исследователям предстоит большая работа.

Определилась классификация условных рефлексов по следующим частным признакам: 1) обстоятельства образования, 2) род сигнала, 3) состав сигнала, 4) род подкрепления, 5) отношение во времени условного раздражителя и подкрепления.

Общие признаки условных рефлексов . Условный рефлекс а) является индивидуальным высшим приспособлением к меняющимся условиям жизни; б) осуществляется высшими отделами центральной нервной системы; в) приобретается путем временных нервных связей и утрачивается, если вызвавшие его условия среды изменились; г) представляет собой предупредительную сигнальную реакцию.

Итак, условный рефлекс - это приспособительная деятельность, осуществляемая высшими отделами центральной нервной системы путем образования временных связей между сигнальным раздражением и сигнализируемой реакцией.

Натуральные и искусственные условные рефлексы . В зависимости от характера сигнального раздражителя условные рефлексы делят на натуральные и искусственные.

Натуральными называют условные рефлексы, которые образуются в ответ на воздействие агентов, являющихся естественными признаками сигнализируемого безусловного раздражения.

Примером натурального условного пищевого рефлекса может служить выделение слюны у собаки на запах мяса. Этот рефлекс с неизбежностью образуется естественным путем в течение жизни собаки.

Искусственными называют условные рефлексы, которые образуются в ответ на воздействие агентов, не являющихся естественными признаками сигнализируемого безусловного раздражения. Примером искусственного условного рефлекса может служить выделение слюны у собаки на звук, метронома. В жизни этот звук не имеет никакого отношения к еде. Экспериментатор искусственно сделал его сигналом приема пищи.

Натуральные условные рефлексы природа вырабатывает из поколения в поколение у всех животных соответственно их образу жизни. В результате натуральные условные рефлексы легче образуются, скорее укрепляются и оказываются более прочными, чем искусственные.

Экстероцептивные, интероцептивные и проприоцептивные условные рефлексы. Условные рефлексы на внешние раздражители называют экстероцептивными, на раздражители от внутренних органов -интероцептивными, на раздражители скелетно-мышечной системы - проприоцептивными.

Экстероцептивные рефлексы делят на рефлексы, вызываемые дистантными (действующими на расстоянии) и контактными (действующими при непосредственном соприкосновении) раздражителями. Далее они разбиваются на группы по основным видам сенсорного восприятия; зрительного, слухового и т. д.

Интероцептивные условные рефлексы можно также группировать по органам и системам, являющимся источниками сигнализации: желудочные, кишечные, сердечные, сосудистые, легочные, почечные, маточные и т. д. Особое положение занимает так называемый рефлекс на время. Он проявляется в различных жизненных отправлениях организма, например в суточной периодичности обменных функций, в выделении желудочного сока при наступлении времени обеда, в способности просыпаться в назначенный час. По-видимому, организм «отсчитывает время» главным образом по интероцептивным сигналам. Субъективное переживание интероцептивных рефлексов не имеет образной предметности экстероцептивных. Оно дает лишь расплывчатые чувства, из которых складывается общее самочувствие, отражающееся на настроении и работоспособности.

Проприоцептивные условные рефлексы лежат в основе всех двигательных навыков. Они начинают вырабатываться с первых взмахов крыльев птенца, с первых шагов ребенка. С ними связано овладение всеми видами локомоций. От них зависит слаженность и точность движения. Совершенно новое использование получают проприоцептивные рефлексы руки и голосового аппарата у человека в связи с трудом и речью. Субъективное «переживание» проприоцептивных рефлексов состоит главным образом в «мышечном чувстве» положения тела в пространстве и его членов друг относительно друга. Вместе с тем, например, сигналы от аккомодационных и глазодвигательных мышц имеют зрительный характер восприятия: дают информацию об удаленности рассматриваемого объекта и его перемещениях; сигналы от мускулатуры кисти и пальцев дают возможность оценить форму предметов. С помощью проприоцептивной сигнализации человек своими движениями воспроизводит события, происходящие вокруг него.

Условные рефлексы на простые и комплексные раздражители. Условный рефлекс можно выработать на какой-либо один из перечисленных экстеро-, интеро- или проприоцептивных раздражителей, например на включение света или на простой звук. Но в жизни это бывает редко. Чаще сигналом становится комплекс из нескольких раздражителей, например запах, тепло, мягкая шерсть матери-кошки становятся раздражителем условного сосательного рефлекса для котенка. Соответственно разделяют условные рефлексы на простые и сложные, или комплексные, раздражители.

Естественные сигналы всегда состоят из многих компонентов, другими словами, являются комплексными раздражителями. На такие сигналы образуются условные рефлексы более сложные и изменчивые, чем на простые сигналы. В комплексном сигнале каждый из его компонентов имеет разную физиологическую силу и ей соответствует эффект, вызываемый каждым раздражителем.

Одновременные комплексные раздражители состоят из нескольких компонентов, действующих одновременно. Условные рефлексы на последовательные комплексы раздражителей образуются, если отдельные раздражители следуют друг за другом в определенной последовательности (такой сигнал подкрепляется пищей). Многочисленными исследованиями установлено, что в результате более или менее длительной тренировки условного рефлекса на сложный раздражитель происходит слияние, синтез отдельных компонентов комплекса в единый раздражитель. Так, при многократном применении последовательного комплекса раздражителей, состоящего из четырех звуков, они сливаются в единый раздражитель. В результате этого каждый из четырех звуков теряет свое сигнальное значение, т.е. примененный в отдельности не вызывает условной реакции.

Условные рефлексы на цепи раздражителей. Если индифферентные раздражители, из которых образуется комплексный сигнал, действуют последовательно, т.е. не совпадают друг с другом, а безусловное подкрепление присоединяется к последнему из них, то на такой сигнал можно образовать условный рефлекс на цепь раздражителей. Сигнальное значение отдельного члена цепи оказывается тем большим, чем ближе он стоит к подкреплению, т.е. к концу цепи. Образование условных рефлексов на цепи раздражителей лежит в основе выработки различных так называемых двигательных навыков путем подкрепления случайных или вынужденных движений. Например, сказав собаке «Дай лапу!», мы «поднимаем» ее лапу сами, «награждая» собаку кусочком печенья. Вскоре собака, услышав эти слова, «подает лапу» самостоятельно. Анализ механизма образования такого типа рефлекса показал, что вначале образуется временная связь между тремя очагами возбуждения: слухового, двигательного и пищевого центров. Затем закрепляется последовательность действия членов цепи. Наконец, уточняется положение основных ее членов звукового сигнала «дай лапу», проприоцептивных (движение конечности) и натурального пищевого (подкармливание).

Важным понятием в физиологии высшей нервной деятельности является целостность в условно-рефлекторной деятельности. Она проявляется прежде всего в системности, стереотипии, «настройках» и «переключениях» реакций по сигналам обстановки. В результате поведение животных определяется не одиночными сигналами, а всей целостной картиной окружения Условно-рефлекторная деятельность охватывает многие стороны настоящего и связывает его с опытом прошлого, а это в свою очередь приводит к тонкому приспособлению к событиям будущего.

Реальные раздражители, с которыми имеет дело организм, образуют динамический стереотип раздражителей. Сложившийся стереотип раздражителей направляет образование новых рефлексов по определенному руслу. Например, при усвоении новых объектов охоты хищник использует наиболее надежные из уже знакомых ему охотничьих приемов Стереотип позволяет адекватно реагировать, несмотря на некоторые изменения в обстановке. Так, например, выработав стереотип вождения автомобиля, можно вести автомашину, несколько варьируя управление в зависимости от характера дорожного покрытия, и одновременно разговаривать с рядом сидящим пассажиром. Анализ деятельности человека показывает, что каждый из нас непрерывно в течение своей жизни образует бесчисленное число бытовых, трудовых, спортивных и других стереотипов. В частности, это проявляется в появлении аппетита в определенное время дня, стереотипном выполнении рабочих или спортивных движений и т.п. С возрастом стереотипы крепнут и их все труднее изменить. Переделка сложившихся стереотипов всегда представляет большую трудность.

Условно-рефлекторная настройка . Образование последовательных комплексов из обстановочных и основных условных раздражителей по типу цепи с далеко расставленными звеньями является физиологическим механизмом так называемой условно-рефлекторной настройки. Само название «настройка» указывает, что речь идет не о совершении какой-то деятельности, а только о вызванном по механизму временной связи состоянии готовности к этой деятельности.

Условно-рефлекторные переключения . Образование комплексов разного сигнального значения из одних и тех же основных сигналов с добавлением разных обстановочных раздражителей является физиологическим механизмом условно-рефлекторного переключения. При рассмотрении физиологических механизмов условного рефлекса любой сложности следует иметь в виду, что процесс выработки даже самой элементарной временной связи сопряжен с образованием условного рефлекса на экспериментальную обстановку. Сейчас очевидно, что при выработке любого условного рефлекса образуется несколько видов временных связей - обстановочный рефлекс (вид данной экспериментальной камеры, запахи, освещение и пр.), рефлекс на время, рефлекс на данный раздражитель и др. Каждая условная реакция состоит из ряда соматических и вегетативных компонентов.

Для понимания физиологического механизма обстановочных условных рефлексов Э. А. Асратян ввел понятие «условно-рефлекторного переключения». Оно состоит в том, что один и тот же раздражитель может стать условным сигналом различных условных реакций. Так, например, гудок в одной экспериментальной камере может быть сигналом пищевой реакции, а в другой камере - сигналом оборонительного рефлекса. Один и тот же сигнал в первую половину дня может служить оборонительным условным раздражителем, а во вторую половину - пищевым сигналом. Очевидно, что в обоих примерах условным сигналом служит не сигнал сам по себе, а комплекс раздражителей, состоящий из данного сигнала и всей обстановки опыта. При сохранении экспериментальной обстановки могут быть применены любые звуковые или иные раздражители, которые так же, как и обстановка эксперимента, могут служить, по терминологии Э. А. Асратяна, переключателями.

Условные рефлексы n-го порядка . У собаки выработан прочный пищевой условный рефлекс, например на включение лампочки. Если через 10 - 15 с вслед за индифферентным агентом, например звуком, применять включение лампочки (условный раздражитель ранее выработанного пищевого Условного рефлекса) без последующего безусловного подкрепления, то между очагами возбуждения, вызванными действиями звука и света, образуется условная связь. Реакции, выработанные таким образом, называют условным рефлексом 2-го порядка.

Приведем еще один пример. У собаки был выработан прочный слюноотделительный рефлекс на метроном. Затем ей стали показывать черный квадрат, но вместо подкармливания предъявляли звук метронома, на который был ранее выработан условный рефлекс. После нескольких сочетаний этих раздражителей без пищевого подкрепления образовался условный рефлекс 2-го порядка, т.е. черный квадрат стал вызывать слюноотделение, хотя сам по себе в сочетании с пищей он никогда не предъявлялся. Условные рефлексы 2-го порядка у собак, как правило, нестойки и вскоре исчезают. Обычно у них удается вырабатывать условные рефлексы не выше 3-го порядка. Условные рефлексы п-го порядка образуются легче при общем повышении возбудимости коры головного мозга. Например, у детей с повышенной возбудимостью довольно легко вырабатываются условные рефлексы до 6-го порядка, тогда как у уравновешенных здоровых детей - обычно не выше 3-го порядка. У взрослых здоровых людей с легкостью вырабатываются условные рефлексы до 20-го порядка, но они также носят нестойкий характер.

Подражательные условные рефлексы . Особенно легко эти рефлексы вырабатываются у животных, ведущих групповой образ жизни. Например, если у одной обезьяны из стада выработать условный рефлекс (например, пищевой) на виду у всего стада, то и у других членов также образуется этот условный рефлекс (Л. Г. Воронин). Подражательные рефлексы как один из видов приспособительных реакций животных широко распространены в природе. В наиболее простой форме этот рефлекс обнаруживается в виде рефлекса следования. Например, стайные рыбы следуют за своими сородичами или даже за силуэтами рыб. Другой пример приводил Ч. Дарвин. Хорошо известно, что вороны не подпускают близко человека с ружьем или любым длинным предметом в руках. Совершенно очевидно, что этот «спасительный страх» (по словам Ч. Дарвина) развился главным образом не в результате личного опыта общения с человеком, а благодаря подражанию поведения особей того же вида или даже других видов. Например, крик сойки служит сигналом опасности для многих животных леса.

Огромное значение имеет подражание в онтогенезе поведения приматов, включая человека. Например, «слепое» подражание у детей постепенно превращается в чисто человеческие способности.

По своему физиологическому механизму подражательные условные рефлексы сходны, очевидно, с условными рефлексами n-го порядка. Это легко просматривается на примере выработки условного двигательного пищевого рефлекса. Обезьяна-зритель воспринимает условный раздражитель и, хотя не получает пищевого подкрепления, воспринимает также сопутствующие приему пищи натуральные условные раздражители (вид пищи, ее запах и т.п.). Так на базе натурального условного рефлекса вырабатывается новый условный рефлекс. А если учесть, что натуральные условные рефлексы благодаря их неразрывной и длительной связи с безусловно-рефлекторной деятельностью являются очень прочными, то станет понятным, почему так легко и быстро образуются на их базе условно-рефлекторные реакции.

Ассоциации. Ассоциации образуются при сочетании индифферентных раздражителей без подкрепления. Впервые такие условные связи были исследованы у собак в лаборатории И. П. Павлова. В опытах производили сочетания тона и света без пищевого подкрепления. Уже через 20 сочетаний появились первые признаки образования временной связи между этими раздражителями: при действии света собака поворачивалась к источнику звука (бездействующему в это время), а при звучании тона смотрела на лампочку (которая не горела), как бы ожидая ее включения. Исследования показали, что временная связь между индифферентными раздражителями (экстероцептивными) образуется у млекопитающих после 10-40 сочетаний, причем между раздражителями одной модальности она образуется быстрее, чем на сигналы разной модальности.

Условные рефлексы на отношение . Эти условные рефлексы вырабатываются не на абсолютные, а на относительные признаки раздражителей. Например, если животному одновременно предъявлять малый и большой треугольники, а пищей подкреплять только малый треугольник, тогда, согласно правилам образования условного рефлекса, на малый треугольник образуется положительный условный рефлекс, а на большой - отрицательный условный рефлекс (дифференцировка). Если теперь предъявить новую пару треугольников, в которой малый треугольник по абсолютному размеру будет равен большому треугольнику, то у животного «с места» проявится условный пищевой рефлекс на меньший треугольник в этой паре.

Приведем другой пример. Дельфины смогли обучиться выбирать из трех предъявленных предметов средний, поскольку в предварительных экспериментах они получали подкрепление (рыбу) только при выборе среднего. Важно, что животные уловили признак «средний предмет» в условиях, когда при каждом новом опыте предъявляли разные предметы (шары, цилиндры и пр.) и в разных участках пространства, чтобы избежать образование условного рефлекса «на место».

Биологическое значение условного рефлекса на отношение, так же как временной связи между индифферентными раздражителями, как рефлекса n-го порядка, состоит в том, что если агенты, их вызывающие, в дальнейшем совпадают с безусловным рефлексом, то они сразу («с места») становятся условными рефлексами - имеет место «перенос» выработанного условного рефлекса в сходную ситуацию. Есть все основания считать, что рефлекс на отношение, временная связь между индифферентными раздражителями, как и условные рефлексы высшего порядка, лежат в основе физиологического механизма таких явлений, как «перенос опыта», «предвидение», «озарение» и т.п., возникающих как бы без предварительного вырабатывания условного рефлекса.

Цепной условный рефлекс . Возможность получения условного рефлекса на цепь раздражителей зависит от филогенетического уровня развития нервной системы данного вида животного. Так, у обезьян (макак, павианов, капуцинов) после 40 - 200 применений цепного раздражителя его компоненты, испытанные в отдельности, в большинстве случаев не вызывают условного рефлекса. У низших позвоночных (рыбы, рептилии) даже после 700 - 1300 применений цепи раздражителей ее компоненты сохраняют сигнальное значение. У этих животных условный рефлекс на цепь раздражителей вырабатывается довольно легко, но сложный раздражитель не становится единым: каждый из его компонентов сохраняет свое сигнальное значение.

Известно четыре способа образования цепных условных рефлексов у животных. Первый способ - объединение в цепь экстероцептивных одиночных раздражителей одиночных двигательных реакций. Второй способ заключается в наращивании цепи движений с подкрепляемого конца. Например, сначала обучают животное (голубя, крысу и т.д.) по условному сигналу (включение лампочки) клевать (нажимать) первую полку в экспериментальной камере. Затем, пустив достаточно голодное животное в камеру, не подают условного сигнала, заставляя животное совершать поисковые реакции. На вторую полку кладут приманку. Как только животное прикоснется ко второй полке, сразу же включают лампу (условный сигнал), и после клевания (нажимания) второй полки животное получает пищевое подкрепление.

В результате нескольких таких сочетаний у животного закрепляется клевание (нажимание) второй полки. После этого вводят другой экстероцептивный сигнал - включение звонка, предшествующее клеванию (нажиманию) второй полки. Таким образом, образуется двучленная, трехчленная и т.д. цепь движений. В противоположность указанному способу при третьем способе формирования цепи двигательных рефлексов осуществляется «вклинивание» новых движений и раздражителей подобным же образом, но между последним звеном цепи и подкреплением. Наконец, при четвертом способе формирования цепи движений животное не ограничивают в движениях, но подкрепляют только те цепи, которые являлись «правильными». Оказалось, что в таких условиях, например, обезьяны достаточно быстро научались производить нужную цепь движений, а все ненужные действия у них постепенно исчезали.

У животных цепи движений вырабатываются с различной степенью трудности в зависимости от филогенетического уровня развития нервной системы. У черепах, например, в течение длительного времени с большим трудом можно выработать весьма нестойкую трехчленную цепь движений, у голубей удается образовать довольно прочную цепь из 8 - 9 движений, а у млекопитающих - из еще большего числа движений. Был сделан вывод, что существует зависимость скорости образования отдельных звеньев и всей цепи движений в целом от уровня филогенеза животного.

Автоматизация условных рефлексов . Очень многие условные рефлексы у животных и человека после длительной тренировки автоматизируются, становятся как бы независимыми от остальных проявлений высшей нервной деятельности. Автоматизация, как правило, развивается постепенно. Вначале она может выражаться в том, что отдельные движения опережают соответствующие сигналы. Затем наступает период, когда цепь движений полностью осуществляется в ответ на первый, «пусковой», компонент цепи раздражителей. При первом взгляде на результат тренировки условного рефлекса может создаться такое впечатление, что сначала рефлекс «привязан» к чему-то, управляющему им, а затем после длительного упражнения он становится до некоторой степени независимым.

Условные рефлексы, выработанные при разном соответствии во времени сигнала и подкрепления. По тому, как располагается во времени сигнал относительно подкрепляющей реакции, различают наличные и следовые условные рефлексы.

Наличными называют условные рефлексы, при выработке которых подкрепление применяют во время действия сигнального раздражителя. Наличные рефлексы разделяют в зависимости от срока присоединения подкрепления на совпадающие, отставленные и запаздывающие. Совпадающий рефлекс вырабатывается тогда, когда сразу после включения сигнала к нему присоединяют подкрепление.

Отставленный рефлекс вырабатывается в тех случаях, когда подкрепляющая реакция присоединяется лишь по истечении некоторого времени (до 30 с). Это наиболее употребительный способ выработки условных рефлексов, хотя он требует большего числа сочетаний, чем способ совпадения.

Запаздывающий рефлекс вырабатывается при присоединении подкрепляющей реакции после длительного изолированного действия сигнала. Обычно такое изолированное действие продолжается 1 -3 мин. Этот способ выработки условного рефлекса еще труднее, чем оба предыдущих.

Следовыми называют условные рефлексы, при выработке которых подкрепляющую реакцию предъявляют лишь спустя некоторое время после выключения сигнала. В этом случае рефлекс вырабатывается на след от действия сигнального раздражителя; используют короткие интервалы (15 -20 с) или длинные (1-5 мин). Образование условного рефлекса по следовому способу требует наибольшего числа сочетаний. Зато следовые условные рефлексы обеспечивают у животных весьма сложные акты приспособительного поведения. Примером может служить охота за скрывающейся добычей.

Условия выработки временных связей . Сочетание сигнального раздражителя с подкреплением. Это условие выработки временных связей выявилось с первых же опытов со слюнными условными рефлексами. Шаги служителя, несущего пищу, только тогда вызывали «психическое слюноотделение», когда они сочетались с едой.

Этому не противоречит образование следовых условных рефлексов. Подкрепление сочетается в таком случае со следом возбуждения нервных клеток от ранее включенного и уже выключенного сигнала. Но если подкрепление станет опережать индифферентный раздражитель, то условный рефлекс удается выработать с большим трудом, лишь принимая ряд специальных мер.

Индифферентность сигнального раздражителя . Агент, выбранный в качестве условного раздражителя пищевого рефлекса, не должен сам по себе иметь какое-либо отношение к пище. Он должен быть безразличным, т.е. индифферентным, для слюнных желез. Сигнальный раздражитель не должен вызывать значительной ориентировочной реакции, мешающей образованию условного рефлекса. Однако ориентировочную реакцию вызывает каждый новый раздражитель. Поэтому для утраты им новизны его необходимо применять повторно. Лишь после того, как ориентировочная реакция будет практически погашена или сведена к незначительной величине, начинается образование условного рефлекса.

Преобладание силы возбуждения, вызванного подкреплением. Сочетание стука метронома и кормления собаки ведет к быстрому и легкому образованию у нее условного слюноотделительного рефлекса на этот звук. Но если пытаться сочетать с едой оглушительный стук механической трещотки, то такой рефлекс образовать чрезвычайно трудно. Для выработки временной связи большое значение имеет соотношение силы сигнала и подкрепляющей реакции. Чтобы между ними образовалась временная связь, очаг возбуждения, создаваемый последней, должен быть сильнее очага возбуждения, создаваемого условным раздражителем, т.е. должна возникать доминанта. Лишь тогда произойдет распространение возбуждения от очага индифферентного раздражителя к очагу возбуждения от подкрепляющего рефлекса.

Необходимость значительной интенсивности возбуждения . Условный рефлекс - это предупредительная реакция на сигнал о предстоящих существенных событиях. Но если раздражитель, который хотят сделать сигналом, оказывается событием даже более существенным, чем те, которые за ним последуют, то этот раздражитель сам вызывает соответствующую реакцию организма.

Отсутствие посторонних раздражителей . Каждое постороннее раздражение, например, неожиданно донесшийся шум, вызывает ориентировочную реакцию.

Нормальная работоспособность нервной системы. Полноценная замыкательная функция возможна при условии, если высшие отделы нервной системы находятся в нормальном рабочем состоянии. Работоспособность нервных клеток мозга резко снижается при недостаточном питании, при действии ядовитых веществ, например бактериальных токсинов при болезнях, и т.д. Поэтому общее состояние здоровья является важным условием нормальной деятельности высших отделов мозга. Всем известно, как это условие влияет на умственную работку человека.

На образование условных рефлексов существенное влияние оказывает состояние организма. Так, физическая и умственная работа, условия питания, активность гормонов, действие фармакологических веществ, дыхание при повышенном или пониженном давлении, механические перегрузки и ионизирующее излучение в зависимости от интенсивности и сроков воздействия могут видоизменить, усилить или ослабить условно-рефлекторную деятельность вплоть до полного ее подавления.

Исследование конечных, поведенческих проявлений высшей нервной деятельности значительно опередило изучение ее внутренних механизмов. До настоящего времени еще недостаточно изучены как структурные основы временной связи, так и ее физиологическая природа. По этому поводу высказываются разные взгляды, но вопрос еще не решен. Однако, на современном уровне исследований становится все более определенным, что наряду со структурной необходимо учитывать и нейрохимическую организацию мозга.

Введение

A. Современное состояние института условных сделок

B. Постановка проблемы

Глава 1. Обзор научных взглядов

1.1. Концепции условных прав

1.1.1. Условные права как права ожидания и как секундарные права

1.1.2. Условные права как институт sui generis

1.1.3. Условное обязательство как вспомогательное правоотношение и как правоотношение без прав и обязанностей

1.2. Условные права с точки зрения теории юридических фактов

1.2.1. Правовые последствия юридических фактов и сделок

1.2.2. Правовые последствия неполного фактического состава

Глава 2. Интерпретация свойств условных прав

2.1. Оборотоспособность условных прав

2.1.1. Универсальное преемство в условных правах

2.1.2. Сингулярное преемство в условных правах

2.1.3. Цессия условных и будущих прав

2.2. Другие аргументы в пользу существования правовой связи между сторонами условной сделки

2.3. Аргументы против квалификации условных прав как обязательственных

2.3.1. Отсроченные и несозревшие обязательства

2.3.2. Условные и срочные обязательства

2.4. Концепция обязательственной природы условных прав

Глава 3. Отдельные виды условных обязательств

3.1. Круг условных сделок

3.2. Страхование как условное обязательство

3.3. Расчетные деривативы как условные обязательства

3.3.1. Природа и структура поставочных форварда, фьючерса и свопа

3.3.1. Природа и структура расчетных форварда, фьючерса и свопа

Заключение

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Природа условного обязательства»

Введение

А. Современное состояние института условных сделок

Сделки, совершаемые под условием, широко распространены в современном коммерческом обороте, особенно в сфере среднего и крупного бизнеса. Условия обычно включаются в разнообразные инвестиционные договоры, в договоры, опосредующие слияния и поглощения, кредитные договоры, акционерные соглашения, крупные договоры поставки, подряда, лизинга и многие другие. Условиями выступают, например, такие обстоятельства, как достижение компанией определенных производственных или финансовых показателей, реструктуризация бизнеса, привлечение финансирования, изменение состава участников корпорации, сокращение персонала, изменение ставки рефинансирования, биржевых котировок, курса валют.

Популярность условных сделок легко объяснима. По образному выражению Р. Иеринга, условие «эманципирует нас от рамок настоящего и подчиняет нам будущее без подчинения нас этому будущему»1. Стороны заранее определяют, как то или иное обстоятельство отразится на их правоотношении, что исключает или минимизирует многие риски, связанные с неопределенностью развития событий в будущем. Кроме того, использование условия позволяет оказывать влияние на поведение сторон. Например, кредитный договор может содержать условие о снижении процентной ставки в случае, если показатели финансовой устойчивости заемщика по итогам года окажутся лучше, чем предусмотренные в

1 Иеринг Р., фон. Дух римского права (цит. по: Гамбаров Ю.С. Курс гражданского права. СПб., 1911. С. 760).

согласованном сторонами бизнес-плане, и условие о праве банка на повышение процентной ставки или отказ от договора в случае, если такие показатели будут ниже запланированных.

Развитие и усложнение экономических отношений делает условные сделки все более востребованными и влечет необходимость их эффективного правового регулирования. Однако действующее российское законодательство в этом отношении крайне лаконично: условным сделкам посвящена лишь ст. 157 Гражданского кодекса Российской Федерации. В ее двух первых пунктах даются определения отлагательного и отменительного условий, а третий содержит имеющую весьма узкую сферу применения норму о фикции наступления или ненаступления условия в случае недобросовестного содействия или воспрепятствования его наступлению одной из сторон. Этой же нормой практически в неизменном виде ограничивались ГК РСФСР 1922 г. (ст. 41) и ГК РСФСР 1964 г. (ст. 61).

Скудность нормативного материала можно объяснить тем, что советская плановая экономика не нуждалась в институте условных сделок. Участники оборота используют такие сделки тогда, когда самостоятельно осуществляют планирование своей хозяйственной деятельности, а не следуют государственному плану. Именно поэтому в 1954 г. И.Б. Новицкий писал, что условия используются «почти исключительно в сделках граждан»2.

В ГК РФ 1994 г. регулирование не было расширено, вероятно, потому, что на момент его принятия рыночные отношения лишь начинали складываться и не требовали таких тонких правовых инструментов.

Современная судебная практика также не компенсирует недостаточности законодательного регулирования условных сделок.

2 Новицкий И.Б. Сделки. Исковая давность. М., 1954. С. 46.

Практически единственный вопрос, который приходится решать судам, это вопрос о том, может ли в качестве условия выступать обстоятельство, зависящее от воли одной из сторон (потестативное условие) . Во многих случаях суды приходят к справедливому выводу об их допустимости, поскольку легальные определения сделок, совершенных под условием (п. 1 и 2 ст. 157 ГК РФ), не содержат соответствующих ограничений. Но нередко суды занимают противоположную позицию. Вероятно, к такому ограничительному толкованию подталкивает анализ правила п. 3 ст. 157 ГК РФ, ориентированного в первую очередь на сделки, совершенные под случайным условием, наступление которого не должно зависеть от воли сторон4. Поскольку других правил относительно условных сделок ГК РФ не содержит, суды полагают, что условными являются только те сделки, которые подпадают под действие этого правила.

Ограничительное толкование положений ст. 157 ГК РФ отражается также в занимаемой некоторыми судами позиции, что «сделка считается совершенной под отлагательным условием, если стороны поставили в зависимость от обстоятельства, относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, возникновение всех, а не только отдельных прав и обязанностей по сделке, то есть сделка считается совершенной под отлагательным условием, если само ее существование поставлено сторонами в зависимость от определенного условия»5.

Другой пример интерпретации ст. 157 ГК РФ не в соответствии с ее буквальным смыслом может быть проиллюстрирован следующим извлечением из судебного акта: «...по своему характеру цессия является

3 См.: Практика применения Гражданского кодекса РФ части первой / под общ. ред. В.А. Белова. М., 2008. С. 252-261 (автор главы - А.Б. Бабаев).

4 Наступлению именно такого условия сторона может недобросовестно воспрепятствовать или содействовать. Воспрепятствовать или содействовать собственным действиям (потестативному условию) невозможно.

5 Решение Арбитражного суда города Москвы от 11.04.2008 по делу № А40-5814/08-91-43.

распорядительной сделкой, которая, как опосредующая переход права, не может быть... срочной или бессрочной, поэтому на нее не распространяется действие статьи 157 Гражданского кодекса Российской Федерации»6. На наш взгляд, для такого вывода нет никаких оснований ни de lege lata, ни de lege ferenda . Более того, применительно к договору финансирования под уступку денежного требования цессия под условием прямо допускается абз. 1 п. 2 ст. 826 ГК РФ: «Если уступка денежного требования обусловлена определенным событием, она вступает в силу после наступления этого события».

Почти полное отсутствие нормативных предписаний, противоречивость и скудность судебной практики порождают состояние правовой неопределенности в регулировании института условных сделок. При такой неопределенности, а также общем консерватизме российских

судов и ограничительном понимании ими принципа свободы договора для участников гражданского оборота существует высокий риск того, что заключенная ими условная сделка будет признана недействительной или ее содержание будет истолковано не в соответствии с общей волей сторон и целью сделки. Поэтому многие предприниматели, особенно представители крупного бизнеса, предпочитают подчинять заключаемые ими договоры иностранному праву.

Проблема правовой неопределенности должна быть исправлена путем включения в ГК РФ дополнительных норм, а также формирования

6 Постановление ФАС Северо-Западного округа от 24.09.2009 по делу № А42-917/2008.

7 Об условных распорядительных сделках см.: Крашенинников Е.А. Правовое положение сторон отлагательно обусловленной сделки во время состояния подвешенности // Очерки по торговому праву: сб. науч. тр. / под ред. Е.А. Крашенинникова. Вып. 12. Ярославль, 2005. С. 9-13; Он же. Условие в сделке: понятие, виды, допустимость // Очерки по торговому праву: сб. науч. тр. / под ред. Е.А. Крашенинникова. Вып. 8. Ярославль, 2001. С. 15-16.

8 См.: Карапетов А.Г. Свобода договора и пределы императивности норм гражданского права // Вестник ВАС РФ. 2009. № 11. С. 100-133.

судебной практики высшими судебными инстанциями. В частности, необходимо определить, допустимы ли потестативные условия; возможно ли установление в качестве условия правонарушения; каковы последствия установления в качестве условия обстоятельства, которое уже наступило или наступление которого невозможно; следует ли ограничивать срок, в течение которого может наступить условие; имеет ли наступление условия обратное действие; возможна ли замена стороны условной сделки до наступления условия.

Многие зарубежные кодификации (Германское гражданское уложение (разд. 4 ч. 3 кн. 1; далее- ГГУ), Французский гражданский кодекс (ч. 1 гл.4 кн. 3; далее- ФГК), Обязательственный кодекс Швейцарии (гл. 2 титула 4), Гражданский кодекс Квебека (§ 1 разд. 1 гл. 5, кн. 5; далее - ГК Квебека), Гражданский кодекс Нидерландов (гл. 5 разд. 1; далее - ГК Нидерландов), Гражданский закон Латвии (подразд. 4, гл. 2 ч. 4), Гражданский кодекс Литвы (разд. 4 гл. 2 кн. 6; далее - ГК Литвы), Закон Эстонской Республики от 28.06.1994 «Об общей части Гражданского кодекса» (разд. 3) и др.) содержат отдельные разделы, дающие ответы на многие из этих вопросов. Проект Гражданского уложения Российской империи также содержал главу, посвященную условиям и срокам (гл. V разд. III т. I)9.

Длительная невостребованность условных сделок, отсутствие полноценного нормативного регулирования и судебной практики негативно отразились и на состоянии доктрины. До недавнего времени учение об условных сделках мало интересовало отечественных цивилистов; оно не только не развивалось, но и деградировало относительно дореволюционного уровня. Лишь в последнее десятилетие

9 Гражданское уложение. Кн. 1. Положения общие: проект Высочайше учрежденной Редакционной комиссии по составлению Гражданского уложения (с объяснениями, извлеченными из трудов Редакционной комиссии) / под ред. И.М. Тютрюмова; сост. А.Л. Саатчиан. М., 2007. С. 135-152.

интерес к этому институту возобновился. Вопросам условных сделок посвящены статьи Е.А. Крашенинникова, С.А. Громова, А.Г. Карапетова, Л.В. Кузнецовой, Е.А. Останиной, Я.В. Карнакова, Л.И. Шевченко. В их работах в значительной степени восстанавливается учение об условных сделках на основе трудов дореволюционных российских цивилистов, иностранных источников и зарубежного законодательства. При этом научная дискуссия зачастую сосредоточивается на вопросах, которые были решены еще учеными XIX в., а то и древнеримскими юристами, однако из-за консервативного ограничительного понимания условных сделок, сложившегося в советское время, современные исследователи вынуждены к этим вопросам возвращаться.

Яркий тому пример - дискуссия о допустимости определения в качестве условия обстоятельства, частично (смешанное условие) или полностью (потестативное условие) зависящего от воли стороны сделки. В римском частном праве такие условия допускались10. Весьма подробная классификация условий содержится в ФГК. Потестативные и смешанные условия не вызывали сомнений у отечественных цивилистов - Д.И. Мейера, К.П. Победоносцева, В.И. Синайского, Е.В. Васьковского, Г.Ф. Шершеневича, Ю.С. Гамбарова, И.Б. Новицкого, Д.М. Генкина и др. Некоторые из них лишь делали оговорку о невозможности поставить сделку под условие, зависящее исключительно от воли должника (чисто потестативное условие на стороне должника). Однако после советского периода забвения доктрины условных сделок этот достаточно очевидный вопрос стал решаться как бы с чистого листа. Отсюда и достаточно экзотичные для зарубежного права и российской дореволюционной науки идеи, которые стали озвучиваться в современной российской доктрине. Так, например, М.И. Брагинский, не делая никаких оговорок и исключений

10 Cm.: Zimmermann R. The Law of Obligations. Roman Foundations of the Civilian Tradition. Oxford University Press, 1996. P. 722.

и не проводя границу между чисто потестативными и просто потестативными условиями, условиями, зависящими от кредитора или должника, не анализируя проблематику смешанных условий и не погружаясь в иные детали, выдвинул тезис, согласно которому условием может быть только обстоятельство, не зависящее от воли стороны сделки11. Такое же мнение высказывал В.А. Белов12. На наш взгляд, как и по мнению многих современных исследователей13, для таких выводов нет никаких оснований. Ограничительное толкование ст. 157 ГК РФ и примеры из судебной практики такими основаниями быть не могут.

Консерватизм некоторых современных российских цивилистов в вопросе о допустимости потестативных условий в полной мере проявился при подготовке реформы российского гражданского законодательства, начатой на основании Указа Президента РФ от 18.07.2008 № 1108 «О совершенствовании Гражданского кодекса Российской Федерации». Проект закона о внесении масштабных изменений в ГК РФ предусматривал дополнение ст. 157 ГК РФ положением о том, что по общему правилу сделка не может быть совершена под условием, наступление которого исключительно или преимущественно зависит от воли одной из ее сторон. При рассмотрении законопроекта Государственной Думой РФ это положение было исключено, и текст ст. 157 ГК РФ сохранился в неизменном виде. По-видимому, вопрос о том,

" См.: Брагинский М.И. Сделки: понятия, виды и формы (комментарий к новому ГК РФ). М., 1995.

12 См.: Белов В.А. К вопросу о недобросовестности налогоплательщика: критический анализ правоприменительной практики. М., 2006. С. 11.

13 См., напр.: Карапетов А.Г. Зависимость условия от воли сторон условной сделки в контексте реформы гражданского права // Вестник ВАС РФ. 2009. № 7. С. 28-93; Крашенинников Е.А. Условие в сделке: понятие, виды, допустимость. С. 14-15; Громов С.А. Спорные аспекты учения об условных сделках // Сделки: проблемы теории и практики: сб. ст. / рук. авт. кол. и отв. ред. М.А. Рожкова. М., 2008. С. 273-281.

допустимо ли заключение сделки под потестативным условием, предстоит разрешить судебной практике, и дискуссия о круге законных условий еще впереди.

Действительно сложным и неоднозначным с позиций как догматики, так и политики права является вопрос о том, может ли условием выступать волеизъявление должника (чисто потестативное условие на стороне должника). В российской цивилистике этот вопрос только начинает исследоваться14.

Еще один пример ограничительного понимания условий - исключение из их числа правонарушений. Точку зрения, согласно которой противоправные деяния не могут выступать условиями, высказывали, например, Д.М. Генкин, В.А. Рясенцев, С.М. Корнеев15. Из современных авторов ее придерживаются B.C. Ем16, JT.B. Кузнецова17, Л.И. Шевченко18. Однако еще В.И. Голевинский справедливо указывал на то, что оцениваться должно не само обстоятельство, являющееся условием, а цель, ради которой оно предусмотрено договором. Недопустимо только то условие, которое побуждает сторону к неправомерному поведению. Если же условием выступает правонарушение, но ни одна из сторон не заинтересована в его наступлении, нет никаких оснований для признания его незаконным19. Похожее мнение высказал И.Б. Новицкий20.

14 См.: Карапетов А.Г. Зависимость условия от воли сторон условной сделки в контексте реформы гражданского права. С. 81-86; Агеев В.А. Потестативные условия в гражданском праве Франции // Вестник ВАС РФ. 2013. № 4. С. 37-52.

15 См. об этом: Карнаков Я.В. Некоторые вопросы условных сделок // Закон. 2008. № 11. С. 158.

16 См.: Гражданское право. В 4 т. Т. 1: Общая часть: учеб. для студентов вузов / отв. ред. Е.А. Суханов. М., 2008. С. 456-457 (автор главы - B.C. Ем).

17 См.: Кузнецова Л.В. Сделки, совершенные под условием // Сделки: проблемы теории и практики. С. 204-206.

18 См.: Шевченко Л.И. Спорные вопросы совершения условных сделок в предпринимательской деятельности и судебно-арбитражной практике // Закон. 2009. № 7. С. 210-211.

19 См.: Голевинский В.И. О происхождении и делении обязательств. Варшава, 1872. С. 181-182.

Широкое использование в настоящее время условных сделок в отношениях между предпринимателями требует дальнейшего развития доктрины в целях совершенствования законодательства. Полноценному изучению должны быть подвергнуты вопросы значительно более сложные, чем те, которые обсуждаются в российской науке гражданского права сегодня. Это и уже упомянутая допустимость чисто потестативного условия на стороне должника, и обратное действие условия, и возможность совершения под условием распорядительной сделки (цессии, традиции), и соотношение условия и условия права (conditio juris), и многие другие проблемы.

Одному из наиболее сложных и спорных вопросов учения об условных сделках посвящена настоящая работа. Это вопрос о природе того «состояния ожидания», которое возникает после совершения обязательственной сделки под отлагательным (суспензивным) условием21 и существует до момента разрешения (наступления или отпадения) последнего.

В. Постановка проблемы

Общепринятой является точка зрения, согласно которой права и обязанности из сделки, совершенной под отлагательным условием, возникают лишь в момент наступления условия, а до этого между сторонами существует некая «связанность». Она может быть обозначена

20 См.: Новицкий И.Б. Указ. соч. С. 47.

21 Для краткости в дальнейшем мы будем называть условные обязательственные права условными правами, а обязательственные сделки под отлагательным условием - условными сделками, если иное не будет специально оговорено.

22 Настоящая работа не затрагивает вопросы последствий совершения сделок под отменительными условиями, поэтому в дальнейшем под условиями мы будем иметь в виду только отлагательные условия, если иное не будет специально оговорено.

как «условное обязательство». Этот термин используется в законодательстве многих иностранных государств (в ФГК, Обязательственном кодексе Швейцарии, ГК Испании, Гражданском законе Латвии, ГК Литвы, ГК Квебека и др.) и международных правовых актах (ст. 16:101 Принципов европейского контрактного права (далее - РЕСЬ), ст. 1:106 кн. 3 Принципов, определений и модельных правил Европейского частного права (далее - £>С7<7?)).

В ГГУ, а вслед за ним в проекте Гражданского уложения Российской империи, гражданских кодексах РСФСР и в ГК РФ, речь идет не об условных обязательствах, а об условных сделках. В связи с этим в дореволюционной российской литературе понятие «условное обязательство» применялось нечасто23, а в советское время совсем вышло из научного оборота и крайне редко встречается в современных работах. Такое несовпадение в терминологии вызвано не доктринальными расхождениями, а особенностями структуры актов гражданского законодательства - наличием или отсутствием в них общих положений о сделках. Ответ на вопрос о соотношении указанных понятий прост: условное обязательство является правовым последствием обязательственной сделки под отлагательным условием.

Впрочем, названий и определений у положения сторон условной сделки до разрешения условия множество. Наверное, ни одно другое юридическое явление не описывалось в столь образных и столь не похожих на научные выражениях. Вот лишь некоторые из них: «охраняемая законом надежда сделаться когда-нибудь кредитором»24, «неопределенное правоотношение»25, «промежуточное и нерешенное

23 См., напр.: Голевинский В.И. Указ. соч. С. 173; Победоносцев К.П. Курс гражданского права. Т. 3. М., 2003. С. 7.

24 Пляниопь М. Курс французского гражданского права. Часть первая: теория об обязательствах. Петроков, 1911. С. 94.

25 Саватье Р. Теория обязательств. Юридический и экономический очерк. М., 1972. С. 271.

состояние права» , «состояние бездействия» , «состояние нерешенности»28, «промежуточное состояние»29, «приготовительное состояние»30, «нерешительное состояние»31, «юридическая связь без прямого осуществления»32, «завязка юридических отношений»33, «зачаток права»34, «потенциальное право»35, «эвентуальное право»36. Иногда используются латинские выражения conditio pendens (условие в

ожидании) , pendente conditione (период недостоверности наступления

условия) .

К использованию этих расплывчатых характеристик исследователей подталкивает анализ содержания условного обязательства. Он не позволяет сделать вывод ни о том, что до разрешения условия между сторонами существует обязательственная связь, ни о том, что никакой связи нет.

Обобщая результаты многочисленных исследований как отечественных, так и иностранных ученых, можно выделить две группы свойств условного обязательства: свидетельствующие об отсутствии

26 Гамбаров Ю.С. Указ. соч. С. 760.

28 Там же. С. 765.

31 Васьковский Е.В. Учебник гражданского права. М., 2003. С. 169.

32 Победоносцев К.П. Указ. соч. С. 8.

33 Новицкий И.Б. Указ. соч. С. 49.

34 Жюллио де па Морандьер Л. Гражданское право Франции. Т. 2. M., 1960. С. 618.

35 Гражданское право: актуальные проблемы теории и практики / под общ. ред. В.А. Белова. M., 2009. С. 776 (автор очерка - А.Б. Бабаев).

36 Leçons de droit civil. T. 2. Vol. 1: Obligations, théorie générale / J. Mazeaud, L. Mazeaud, H. Mazeaud, F. Chabas. 9ème éd. Montchrestien, 1998. P. 1087.

37 Пляниоль M. Указ. соч. С. 93.

38 Жюллио дела Морандьер Л. Указ. соч. С. 617.

обязательства и свидетельствующие о наличии правовой связи между сторонами.

К первой группе можно отнести следующие характеристики:

1) до наступления условия кредитор не может требовать от должника то, что ему причитается, т.е. не имеет права на принудительное исполнение;

2) условное обязательство не подлежит добровольному исполнению (а в случае, если должник сделал предоставление до наступления условия, на стороне кредитора образуется неосновательное обогащение);

3) в отношении условного права невозможен зачет.

Наличие правовой связи между сторонами условного обязательства доказывается следующими утверждениями:

1) сделка под условием считается заключенной и не может быть отменена или изменена в одностороннем порядке;

2) условное право может быть объектом сингулярного и универсального правопреемства;

3) условное право может быть обеспечено залогом, ипотекой, поручительством, банковской гарантией, неустойкой и другими способами;

4) условное право может выступать предметом новации и прощения долга;

5) условное право должника входит в конкурсную массу, а условное право кредитора может быть заявлено в конкурсном производстве;

6) сторонам условного обязательства запрещено злонамеренно препятствовать или содействовать наступлению или ненаступлению

условия под угрозой того, что условие будет считаться соответственно ненаступившим или наступившим;

7) в случае наступления отлагательного условия кредитор по сделке может потребовать возмещения убытков, вызванных тем, что должник виновно воспрепятствовал возникновению права (например, уничтожив или повредив вещь (§ 160 (1) ГГУ)).

Такая двойственность требует научного объяснения - определения природы условных обязательств до разрешения условия. Они должны быть сведены к одному из существующих правовых институтов, а если это невозможно, следует обосновать их самостоятельное существование. Понятия, не имеющие точного содержания и места в понятийном аппарате, ненаучны.

Кроме того, требуют разрешения и более частные теоретические вопросы. Являются ли условная сделка и наступление условия самостоятельными юридическими фактами или это элементы одного фактического состава? Можно ли рассматривать наступление условия как юридический факт или оно имеет иную природу? Каким образом условные права превращаются в обычные? Правовым последствием какого юридического факта или фактического состава выступает возникновение обязательства?

Ответы на эти вопросы имеют не только теоретическое значение. Практический аспект проблемы первичен: ведь от того, как будет определена природа условного обязательства, зависит, какие правовые нормы распространяют на него свое действие. Природа условных прав не может быть открыта, обнаружена ученым в результате догматического анализа, поскольку само это понятие является конвенциональным. Поэтому определение понятия «условное обязательство» должно оцениваться не с точки зрения истинности, а с точки зрения внутренней

непротиворечивости, соотносимости с другими понятиями и конструкциями и главным образом - с позиции удобства для эффективного правового регулирования и использования в законодательстве. Иначе говоря, разрешая вопрос о природе условных прав, необходимо руководствоваться идеей практической пользы.

Прикладное значение решения проблемы природы условных прав может быть обосновано на примере нескольких норм действующего ГК РФ. Согласно п. 1 ст. 157 ГК РФ сделка считается совершенной под отлагательным условием, если стороны поставили возникновение прав и обязанностей в зависимость от обстоятельства, относительно которого неизвестно, наступит оно или нет. Согласно п. 1 ст. 382 ГК РФ право (требование), принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или перейти к другому лицу на основании закона. Сопоставляя тексты этих двух положений, приходим к выводу, что цессия условных прав российским законодательством не допускается, поскольку она возможна лишь в отношении принадлежащих кредитору прав, к которым нельзя отнести еще не возникшие (условные) права. В то же время, как справедливо замечает Л.А. Новоселова, «возможность уступки прав, осуществление которых поставлено... под условие, ни в зарубежной, ни в российской и советской цивилистике практически не подвергалась сомнению»39.

Другой пример - соотношение легального определения сделки, совершенной под отлагательным условием, и правила п. 1 ст. 425 ГК РФ, согласно которому договор вступает в силу и становится обязательным для сторон с момента его заключения. Получается, что договор, совершенный под условием, обязателен для сторон с момента его заключения, но при

39 Новоселова Л.А. Сделки уступки права (требования) в коммерческой практике. Факторинг. М., 2003. С. 170.

этом не порождает прав и обязанностей до наступления условия. Неясно, в чем состоит обязательность договора, если он не породил обязанностей. Такая неопределенность может вызвать сомнения в возможности применения к условным сделкам и условным обязательствам норм ГК РФ о договорах (об их регистрации, изменении и расторжении) и обязательствах (об их обеспечении и прекращении).

Заключение диссертации по теме «Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право», Васнёв, Владимир Владимирович

Заключение

Традиционный взгляд на действие обязательственных сделок под отлагательным условием состоит в том, что обязательство возникает только при наступлении условия, но до этого момента между сторонами существует правовая связь иного рода. Эта связь характеризуется как право ожидание (Anwartschaftsrecht), секундарное право, явление sui generis. Такие конструкции используются в доктрине для того, чтобы объяснить возможность универсального и сингулярного преемства в условных правах, прощение условного долга, новацию условного обязательства и некоторые другие свойства условных прав. При этом, по мнению ученых, квалификации условного обязательства как обязательства препятствуют вероятностный характер наступления условия (а значит, отсутствие определенности в вопросе о необходимости произвести исполнение), недопустимость принудительного и досрочного исполнения условного обязательства.

На наш взгляд, предлагаемые в литературе концепции условных прав неубедительны. Фактически они лишь заменяют одно неопределенное понятие - условное обязательство - на другие, столь же неопределенные или спорные (право ожидания, секундарное право, правовая надежда, состояния неопределенности).

Основанием для вывода об особой природе условного права могла бы быть невозможность ее определения иным образом. Однако проведенное нами исследование показывает, что сделать это можно: с одной стороны, те свойства условных прав, которые традиционно приводятся в качестве доказательства наличия правовой связи между сторонами сделки под отлагательным условием, поддаются объяснению и если представить, что такой связи нет; с другой, аргументы, которые выдвигаются в доказательство невозможности квалификации условных обязательсв как обязательств, могут быть опровергнуты. Поэтому нами предлагаются два других подхода - концепция обязательственной природы условных прав и концепция, отрицающая наличие правовой связи между условными кредитором и должником. Обе они предпочтительнее традиционных подходов, поскольку соответствуют принципу недопустимости умножения сущностей и классическому учению о юридических фактах и их последствиях.

Выбирая между двумя названными вариантами, мы однозначно отдаем предпочтение обязательственной концепции: сделка под отлагательным условием порождает обязательство уже в момент ее совершения, а наступление условия лишь вносит ясность в вопрос о необходимости его исполнения. Выбор этого подхода вызван главным образом удобством его практического использования. Он позволяет распространить на условные обязательства режим несозревших обязательств и решить тем самым проблему нормативного обоснования возможности перехода условных прав и обязанностей в порядке универсального и наследственного преемства, прекращения условных прав путем прощения долга и новации и т.д. При этом российское законодательство содержит лишь одну норму, регулирующую несозревшие обязательства, которая не может быть применена к условным обязательствам, - диспозитивное правило о допустимости досрочного исполнения обязательства (ст. 315 ГК РФ). На наш взгляд, это отличие не может рассматриваться как достаточно существенное для того, чтобы подвергнуть сомнению целесообразность определения природы условных прав как обязательственной.

Концепция отрицания правовой связи между сторонами условной сделки, напротив, неудобна для практического применения. Ее реализация в законодательстве потребует установления специальных норм, в частности правил о возникновении при наступлении условия безусловных прав и обязанностей у наследника стороны условной сделки или лица, в отношении которого была совершена сделка по замене стороны в договоре.

Дополнительные преимущества квалификации положения сторон до наступления отлагательного условия как обязательства могут быть проиллюстрированы на примере страхового обязательства и расчетных деривативов.

Реальный договор страхования порождает условное обязательство по осуществлению страховщиком страховой выплаты и безусловные вспомогательные обязательства, в частности обязанность страхователя сообщать страховщику об обстоятельствах, которые могут повлиять на увеличение страхового риска. Если исходить из того, что условное обязательство не является обязательством, то придется признать, что в большинстве случаев реальный договор страхования вообще не порождает основных обязательственных связей. Если страховой случай не наступит, то содержание страхового обязательства будет ограничиваться лишь вспомогательными правами и обязанностями. Такой подход заключает в себе логическое противоречие и неудобен как с практической, так и с догматической точек зрения.

Расчетные форвард, фьючерс и своп являются договорами под противоположными условиями. При этом с экономической точки зрения положение сторон таких договоров до наступления условия идентично положению сторон поставочных форвардов, фьючерсов и свопов, представляющих собой договоры купли-продажи. Поскольку обязательственная природа отношений купли-продажи не вызывает сомнений, отношения из расчетных деривативов также должны быть признаны обязательственными.

На основании сделанных выводов нами сформулировано предложение дополнить ГК РФ следующим положением: «Поскольку иное не установлено настоящим Кодексом, иными законами или не вытекает из существа соответствующих отношений, общие положения об обязательствах, общие положения о договоре и положения об отдельных видах обязательств, содержащиеся в настоящем Кодексе и иных законах, применяются к требованиям, возникшим из сделок, совершенных под отлагательным условием».

Список литературы диссертационного исследования кандидат юридических наук Васнёв, Владимир Владимирович, 2013 год

Список использованной литературы

1. Cabrillac R. Droit des obligations. 10e èd. Dalloz, 2012.

2. Fauvarque-Cosson B. Position Paper on Conditions // Working Group for the Preparation of Principles of International Commercial Contracts (3rd). 2nd session (Rome, 4 - 8 June 2007) // http://unidroit.org.

3. Fauvarque-Cosson B. The New Provisions on Conditions in the UNIDROIT Principles 2010 // http://unidroit.org.

4. Hartkamp A.S., Tillema M.M.M., Heide A.E.B., ter. Contract Law of the Netherlands. WoltersKluwer, 2011.

5. Leçons de droit civil. T. 2. Vol. 1: Obligations, théorie générale / J. Mazeaud, L. Mazeaud, H. Mazeaud, F. Chabas. 9emeèd. Montchrestien, 1998.

6. Malaurie P., Ay nés L., Stoffel-Munck P. Les obligations. 5e èd. Defrénois, 2011.

7. Principles, Definitions and Model Rules of European Private Law. Draft Common Frame of Reference (DCFR). Full edition. Vol. 3. Prepared by the Study Group on a European Civil Code and the Research Group on EC Private Law (Acquis Group) / ed. by C. von Bar, E. Clive and H. Schulte-Nölke and others. Sellier. European Law Pablishers, 2009.

8. Raiser L. Dinglishe Anwartschaften. Tübingen, 1961.

9. Reforming the French Law of Obligations. Corporative Reflections on the Avant-projet de reforme du droit des obligations et de la prescription ("the Avant-projet Catala1) / ed. by J. Cartwright, S. Vogenauer, S. Whittaker. Hart Publishing, 2009.

10. Rinnewitz. J. Zur dogmatischen Struktur des Anwartschaftsrechts aus dem Eigentumsvorbehalt. Gôttingen, 1989.

11. Summary Records of the 1st Session (Rome, 29 May - 1 June 2006). Prepared by the Secretariat of UNIDROIT) // Working Group for the Preparation of Principles of International Commercial Contracts (3rd). 1st session (Rome, 29 May - 1 June 2006) // http://unidroit.org.

12. Terré F., Simler P., LequetteY. Droit civil. Les obligations. 10e éd. Dalloz, 2009.

13. Treitel G.H. The Law of Contract. London. 2003.

14. Zimmermann R. The Law of Obligations. Roman Foundations of the Civilian Tradition. Oxford University Press, 1996.

15. Агарков M.M. Обязательство по советскому гражданскому праву // Избранные труды по гражданскому праву. В 2 т. М., 2002. Т. 1.

16. Агеев В.А. Потестативные условия в гражданском праве Франции // Вестник ВАС РФ. 2013. № 4.

17. Анненков К.Н. Система русского гражданского права. Т. 1. СПб., 1899.

18. Барон Ю. Система римского гражданского права. СПб., 2005.

19. Белов В.А. Гражданское право. Общая часть. Т. 1. Введение в гражданское право: учеб. М., 2011.

20. Белое В.А. Гражданское право. Общая часть. Т. 2. Лица, блага, факты: учеб. М., 2011.

21 .Белое В.А. К вопросу о недобросовестности налогоплательщика: критический анализ правоприменительной практики. М., 2006.

22. Белое В.А. Практика вексельного права. М., 1998.

23. Белов В. А. Сингулярное правопреемство в обязательстве. М., 2002.

24. Белов В.А. Юридическая природа прав ожидания (гарантийных правоотношений) // Законодательство. М., 2008. № 7.

25. Брагинский М.И. Сделки: понятия, виды и формы (комментарий к новому ГК РФ). М., 1995.

26. Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Книга третья: Договоры о выполнении работ и оказании услуг. М., 2011.

27. Валиев P.P. Правовая природа положения сторон условной сделки до наступления отлагательного условия // Законодательство. 2011. № 12.

28. Васнёв В.В. Уступка прав из обязательств, которые возникнут в будущем // Вестник ВАС РФ. 2006. № 10.

29. Василевская Л.Ю. Вещные сделки по германскому праву: методология гражданско-правового регулирования: дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2004.

30. Васьковский Е.В. Учебник гражданского права. М., 2003.

31. Гаджиев Г., Иванов В. Квазиалеаторные договоры (проблемы доктрины, судебной защиты и правового регулирования) // Хозяйство и право. 2003. № 5.

32. ГамбаровЮ.С. Курс гражданского права. СПб., 1911.

33. Германское право: Закон об общих условиях сделок, Закон об ответственности за недоброкачественную продукцию, Закон о праве собственности на жилье, Закон о чеках, Закон о векселях, Положение о несостоятельности. Ч. 3 / науч. ред. Р.И. Каримуллин. М., 1999.

34. Голевинский В.И. О происхождении и делении обязательств. Варшава, 1872.

35. Гражданское право: актуальные проблемы теории и практики / под общ. ред. В.А. Белова. М., 2009.

36. Гражданское право: учеб. В 3 т. / под ред. А.П. Сергеева и Ю.К. Толстого. М., 2003. Т. 2.

37. Гражданское право: учеб. В 3 т. / под ред. А.П. Сергеева и Ю.К. Толстого. М., 2004. Т. 3.

38. Гражданское право: учеб. В 3 т. / под ред. А.П. Сергеева. М., 2009.

39. Гражданское право: учеб. В 3 т. / под ред. Ю.К. Толстого. М., 2009. Т. 1.

40. Гражданское право: учеб. В 4 т. Т. 1: Общая часть: учеб. для студентов вузов / отв. ред. Е.А. Суханов. М., 2008.

41. Гражданское право: учеб. В 4 т. Т. 2: Вещное право. Наследственное право. Исключительные права. Личные неимущественные права: учеб. для студентов вузов / отв. ред. Е.А. Суханов. М., 2008.

42. Гражданское уложение. Кн. 1. Положения общие: проект Высочайше учрежденной Редакционной комиссии по составлению Гражданского уложения (с объяснениями, извлеченными из трудов Редакционной комиссии) / под ред. И.М. Тютрюмова; сост. А.Л. Саатчиан. М., 2007.

43. Громов С.А. Спорные аспекты учения об условных сделках // Сделки: проблемы теории и практики: сб. ст. / рук. авт. кол. и отв. ред. М.А. Рожкова. М., 2008.

44. Груздев В. Условные гражданско-правовые обязательства // Хозяйство и право. 2012. № 11. С. 90-94.

45. Губин Е.П., Шерстобитов А.Е. Расчетный форвардный контракт: теория и практика // Законодательство. 1998. № 10.

46. Доклад рабочей группы по международной договорной практике о работе ее двадцать пятой сессии. A/CN/9/432 // Комиссия ООН по праву международной торговли: документы 30-й сессии. Вена, 12-30 мая 1997 г. // www.uncitral.org/uncitral/ru/commission/sessions/30th.html.

47. Егоров A.B. Многозначность понятия обязательства: практический аспект // Вестник ВАС РФ. 2011.

48. Емелъкина И.А. Вещные «ожидаемые права» в гражданском праве России и зарубежных стран // Вестник гражданского права. 2010. № 6.

49. Жюллио де ла Морандьер JT. Гражданское право Франции. Т. 2. М., 1960.

50. Зеккелъ Э. Секундарные права в гражданском праве // Вестник гражданского права. 2007. № 2.

51. Иванова Е.В. Расчетный форвардный контракт как срочная сделка. М., 2005.

52. Игнатов Я.Н. История возникновения и реалии расчетных форвардных контрактов в России // Предпринимательское право. 2011. №2.

53. Иоффе О.С. Правоотношение по советскому гражданскому праву // Избранные труды по гражданскому праву. М., 2003.

54. Карапетов А.Г. Анализ некоторых вопросов заключения, исполнения и расторжения договоров в контексте реформы обязательственного права России // Вестник ВАС РФ. 2009. № 12.

55. Карапетов А.Г. Зависимость условия от воли сторон условной сделки в контексте реформы гражданского права // Вестник ВАС РФ. 2009. №7.

56. Карапетов А.Г. Свобода договора и пределы императивности норм гражданского права // Вестник ВАС РФ. 2009. №11.

57. Карнаков Я.В. Некоторые вопросы условных сделок // Закон. 2008. № 11.

58. Красавчиков O.A. Юридические факты в советском гражданском праве // Категории науки гражданского права. Избранные труды. В 2 т. Т. 2. М. 2005.

59. Крашенинников Е.А. Основания возникновения притязаний // Очерки по торговому праву: сб. науч. тр. / под ред. Е.А. Крашенинникова. Вып. 9. Ярославль, 2002.

60. Крашенинников Е.А. Основные вопросы уступки требования // Очерки по торговому праву: сб. науч. тр. / под ред. Е.А. Крашенинникова. Вып. 6. Ярославль, 1999.

61 .Крашенинников Е.А. Правовое положение сторон отлагательно обусловленной сделки во время состояния подвешенности // Очерки по торговому праву: сб. науч. тр. / под ред. Е.А. Крашенинникова. Вып. 12. Ярославль, 2005.

62. Крашенинников Е.А. Условие в сделке: понятие, виды, допустимость // Очерки по торговому праву: сб. науч. тр. / под ред. Е.А. Крашенинникова. Вып. 8. Ярославль, 2001.

63. Крашенинников Е.А., Байгушева Ю.В. Оговорка о сохранении права собственности // Вестник ВАС РФ. 2011. № 9.

64. Кузнецова JT.B. Сделки, совершенные под условием // Сделки: проблемы теории и практики: сб. ст. / рук. авт. кол. и отв. ред. М.А. Рожкова. М., 2008.

65. Куракин P.C. Правовое регулирование биржевого срочного рынка. М., 2010.

66. МейерД.И. Русское гражданское право. Ч. 1. М., 1997.

67. Мелъничук Г.В. Правовая природа расчетных форвардных сделок и сделок РЕПО // Законодательство. 2000. № 2.

68. Новицкий И.Б. Сделки. Исковая давность. М., 1954.

69. Новоселова JI.A. Комментарий к Обзору практики рассмотрения споров, связанных с уступкой права требования // Вестник ВАС РФ. 2008. № 1.

70. Новоселова JI.A. Сделки уступки права (требования) в коммерческой практике. Факторинг. М., 2003.

71. Останина Е.А. Понятие отлагательных и отменительных условий сделки de lege ferenda II Сделки: проблемы теории и практики: сб. ст. / рук. авт. кол. и отв. ред. М.А. Рожкова. М., 2008.

72. Павлов A.A. Условия новации // Очерки по торговому праву: сб. науч. тр. / под ред. Е.А. Крашенинникова. Вып. 12. Ярославль, 2005.

73. Павлодский Е.А. Правовое регулирование сделок на биржевом рынке. М, 2009.

74. Певзнер А.Г. Понятие гражданского правоотношения и некоторые вопросы теории субъективных гражданских прав // Ученые записки ВЮЗИ. Вып. V: Вопросы гражданского права. М., 1958.

75. Пляниолъ М. Курс французского гражданского права. Часть первая: теория об обязательствах. Петроков, 1911.

76. Победоносцев К.П. Курс гражданского права. Т. 3. М., 2003.

77. Практика применения Гражданского кодекса РФ части второй и третьей / под общ. ред. В.А. Белова. М., 2009.

78. Практика применения Гражданского кодекса РФ части первой / под общ. ред. В.А. Белова. М., 2008.

79. Райнер Г. Деривативы и право. М., 2005.

80. Рахмилович A.B., Сергеева Э.Э. О правовом регулировании расчетных форвардных договоров // Журнал российского права. 2001. № 2.

81. Рожкова М.А. Юридические факты гражданского и процессуального права: соглашения о защите прав и процессуальные соглашения. М., 2009.

82. Рыболов А.О. Обязательства «простые» и «сложные» (некоторые аспекты спора о понятии обязательства) // Юрист. 2005. № 5.

83. Рыболов А.О. Потестативные права // Закон. 2008. № 7.

84. Рыболов А. О. Проблемы классификации гражданских правоотношений: дис. ... канд. юрид. наук. СПб., 2007.

85. Саватье Р. Теория обязательств. Юридический и экономический очерк. M., 1972.

86. Сарбаш C.B. Исполнение взаимных обязательств. М., 2004.

87. Семенов В. Обязательство страховщика - неопределенное обязательство // Хозяйство и право. 2011. № 6.

88. Серебровский В.И. Очерки советского страхового права // Избранные труды по наследственному и страховому праву. М., 2003.

89. Серебровский В.И. Страхование // Избранные труды по наследственному и страховому праву. М., 2003.

90. Синайский В.И. Русское гражданское право. М., 2002.

91. Степанов И.И. Опыт теории страхового дела. Казань, 1875.

92. Суханов Е.А. О видах сделок в германском и в российском гражданском праве // Вестник гражданского права. 2006. № 2.

93. Суханов Е.А. О судебной защите форвардных контрактов. О статье Е.П. Губина и А.Е. Шерстобитова «Расчетный форвардный контракт: теория и практика» // Законодательство. 1998. №11.

94. Толстой B.C. Исполнение обязательств. М., 1973.

95. Третьяков C.B. Формирование концепции секундарных прав в германской цивилистической доктрине (К публикации русского перевода работы Э. Зеккеля «Секундарные права в гражданском праве») // Вестник гражданского права. 2007. № 2.

96. Федотов А.Г. Игры и пари в гражданском праве // Вестник гражданского права. 2011. № 2.

97. Финансирование под дебиторскую задолженность. Аналитический комментарий к проекту конвенции об уступке [при финансировании под дебиторскую задолженность] [дебиторской задолженности в международной торговле]. A/CN/9/470 // Комиссия ООН по праву международной торговли: документы 33-й сессии. Нью-Йорк, 12 июня - 7 июля 2000 г. // www.uncitral.org/uncitral/ru/commission/sessions/33rd.html.

98. Фогелъсон Ю.Б. Договор страхования в российском гражданском праве: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2005.

99. Халл Дж.К. Опционы, фьючерсы и другие производные финансовые инструменты. М. - СПб. - Киев, 2008.

100. Цитович П.П. Учебник торгового права // Труды по торговому и вексельному праву. В 2 т. Т. 1. М. 2005.

101. Шевченко Л.И. Спорные вопросы совершения условных сделок в предпринимательской деятельности и судебно-арбитражной практике // Закон. 2009. № 7.

102. Шершеневич Г.Ф. Курс торгового права. В 2 т. Т. 2: Товар. Торговые сделки. М., 2005.

103. Шершеневич Г.Ф. Учебник русского гражданского права. М., 1995.

104. Щербаков Н.Б. Основные подходы к определению юридической природы «алеаторных сделок» // Вестник гражданского права. 2006. № 1.

105. Эннекцерус Л. Курс германского гражданского права. Т. 1. Полутом 1. М., 1949.

106. Эннекцерус Л. Курс германского гражданского права. Т. 1. Полутом 2. М., 1950.

Обратите внимание, представленные выше научные тексты размещены для ознакомления и получены посредством распознавания оригинальных текстов диссертаций (OCR). В связи с чем, в них могут содержаться ошибки, связанные с несовершенством алгоритмов распознавания. В PDF файлах диссертаций и авторефератов, которые мы доставляем, подобных ошибок нет.

Введение

Глава 1. Обзор научных взглядов 19

1.1. Концепции условных прав 19

1.1.1. Условные права как права ожидания и как секундарные права 20

1.1.2. Условные права как институт sui generis 32

1.1.3. Условное обязательство как вспомогательное правоотношение и

как правоотношение без прав и обязанностей 41

1.2. Условные права с точки зрения теории юридических фактов 45

1.2.1. Правовые последствия юридических фактов и сделок 46

1.2.2. Правовые последствия неполного фактического состава 55

Глава 2. Интерпретация свойств условных прав 64

2.1. Оборотоспособность условных прав 64

2.1.1. Универсальное преемство в условных правах 65

2.1.2. Сингулярное преемство в условных правах 68

2.1.3. Цессия условных и будущих прав 70

2.2. Другие аргументы в пользу существования правовой связи между сторонами условной сделки 77

2.3. Аргументы против квалификации условных прав как обязательственных 87

2.3.1. Отсроченные и несозревшие обязательства 89

2.3.2. Условные и срочные обязательства 95

2.4. Концепция обязательственной природы условных прав 102

Глава 3. Отдельные виды условных обязательств 113

3.1. Круг условных сделок 113

3.2. Страхование как условное обязательство 118

3.3. Расчетные деривативы как условные обязательства 126

3.3.1. Природа и структура поставочных форварда, фьючерса и свопа. 129

3.3.1. Природа и структура расчетных форварда, фьючерса и свопа 136

Заключение 150

Список использованной литературы

Введение к работе

Актуальность темы исследования. В советский период институт условных сделок почти не исследовался цивилистами, а его законодательное регулирование было крайне лаконичным. Это связано с невостребованностью таких сделок при плановой экономике. В результате о сделках под условием сложилось представление как о редких и даже экзотических модификациях обычных сделок.

В современном коммерческом обороте под условиями совершается подавляющее большинство сложных сделок. Возникновение, изменение или прекращение по крайней мере части обязательств из разнообразных инвестиционных договоров, сделок слияния и поглощения, кредитных договоров, акционерных соглашений, крупных договоров поставки, подряда, лизинга ставятся под условия.

Хотя условные сделки широко распространены, действующее российское законодательство, в отличие от законодательств многих иностранных государств, не содержит их развернутого регулирования, ограничиваясь лишь нормой п. 3 ст. 157 ГК РФ о последствиях недобросовестного воспрепятствования и содействия наступлению и ненаступлению условия. Открытыми остаются, например, вопросы о допустимых условиях, обратном действии условия, возможности поставить под условие распорядительную сделку

Судебная практика не компенсирует недостаточность законодательного регулирования. Более того, суды зачастую занимают консервативную позицию, ограничительно толкуя положения ст. 157 ГК РФ, например исходят из недопустимости совершения сделок под потестативным условием (условием, зависящим от воли сторон).

Современные российские исследователи (Е.А. Крашенинников, С.А. Громов, А.Г. Карапетов, Л.В. Кузнецова, Е.А. Останина, Я.В. Карнаков)

все чаще обращаются к проблемам условных сделок. Однако в связи с длительным забвением учения об условных сделках они вынуждены анализировать вопросы, которые не вызывали споров уже у дореволюционных российских цивилистов и решены в иностранных правопорядках (в частности, о допустимости потестативных условий и о возможности указания в качестве условия правонарушения).

Скудность законодательства и судебной практики, а также неразвитость доктрины порождают состояние правовой неопределенности в регулировании условных сделок. Риск признания такой сделки или ее части недействительной дестабилизирует оборот и заставляет многих его участников подчинять заключаемые ими договоры иностранному праву.

Для совершенствования правового регулирования условных сделок необходимо доктринально обосновать и закрепить в ГК РФ или актах высших судебных инстанций ответы на многие вопросы, среди которых весьма важной является проблема правовой природы условного обязательства.

Предмет и цель диссертационного исследования. Предметом проведенного исследования является условное обязательство, т.е. то положение, в котором находятся стороны обязательственной сделки под отлагательным (суспензивным) условием в период до наступления или отпадения условия.

Анализ положения сторон сделки под отменительным условием, а также условной распорядительной сделки не входит в предмет диссертационного исследования.

Цель работы состоит в определении природы условного обязательства.

Общепринятой является точка зрения, согласно которой права и обязанности из

сделки, совершенной под отлагательным условием, возникают лишь в момент

наступления условия, а до этого между сторонами существует некая

«связанность». Иначе говоря, момент возникновения обязательства из условной

сделки отложен до наступления условия, но некоторые правовые последствия возникают уже при ее совершении. К такому заключению ученых приводит анализ свойств условного обязательства: одни из них (оборотоспособность условных прав; возможность обеспечить условное обязательство залогом, поручительством, неустойкой и другими способами; наличие у сторон обязанности не препятствовать или не содействовать наступлению или ненаступлению условия и др.) дают основания для вывода о наличии правовой связи между условным кредитором и условным должником, а другие (кредитор не может требовать от должника того, что ему причитается; условное обязательство не подлежит добровольному исполнению; в отношении условного права невозможен зачет) не позволяют квалифицировать эту связь как полноценное обязательство.

Такая двойственность правового положения сторон условного обязательства требует научного объяснения - определения его природы. Условные обязательства должны быть сведены к одному из существующих правовых институтов, а если это невозможно, следует обосновать их самостоятельное существование.

Для достижения указанной цели при проведении диссертационного исследования были поставлены следующие задачи:

установить, существуют ли такие свойства условного обязательства, которые доказывают существование правовой связи между его сторонами;

установить, существуют ли такие свойства условного обязательства, которые препятствуют его квалификации как обязательства;

выявить с учетом ответов на предыдущие вопросы, какой из возможных вариантов определения природы условных обязательств наиболее приемлем с точки зрения эффективности основанного на нем правового регулирования и удобства использования в доктрине и законодательстве.

Методологическая основа работы. Исследование проводилось с использованием общенаучных методов диалектического и логического анализа и специальных юридических методов - системно-правового, формально- юридического и сравнительно-правового анализа.

С точки зрения методологии исследования принципиальное значение имеет использованный в работе подход, согласно которому природа правовых явлений устанавливается конвенционально. Она не может быть открыта, выведена из иного знания, доказана опытным путем и проверена на предмет истинности. Критериями оценки правильности определения природы правового явления должны быть эффективность основанного на этом определении правового регулирования с точки зрения политики права и удобство его использования в законодательстве с точки зрения юридической техники.

Теоретическую основу диссертационного исследования составляют работы Л. Эннекцеруса, М. Пляниоля, В.И. Голевинского, Е.В. Васьковского, Г.Ф. Шершеневича, П.П. Цитовича, Ю.С. Гамбарова, В.И. Серебровского, И.Б. Новицкого, А.Г. Певзнера, О.С. Иоффе, Л. Жюллио де ла Морандьера, Р. Саватье, О.А. Красавчикова, Е.А. Крашенинникова, Г. Райнера, Дж.К. Халла, В. А. Белова, А.Г. Карапетова и других ученых.

Диссертационное исследование выполнено на основе действующего законодательства Российской Федерации с учетом его возможных изменений в рамках масштабной реформы гражданского законодательства, начатой в июле 2008 г. Кроме того, при написании работы анализировались положения об условных сделках и условных обязательствах, закрепленные во французском, швейцарском, германском, австрийском, голландском, испанском, эстонском, латышском и литовском гражданском законодательстве, а также в Принципах европейского контрактного права, Принципах, определениях и модельных правилах Европейского частного права (DCFR) и Принципах международных коммерческих договоров УНИДРУА.

Научная новизна диссертационной работы заключается в том, что в ней обоснован подход к определению правовой природы условных обязательств, позволяющий избежать противоречивости, присущей традиционным взглядам на эту проблему, согласующийся с общепринятыми представлениями о последствиях юридических фактов и обязательствах, а также удобный для закрепления в законодательстве.

В результате проведенного исследования сделаны следующие выводы, выносимые на защиту:

С точки зрения удобства использования в научном обороте и в законодательстве предпочтительным является определение природы условного обязательства до разрешения отлагательного условия как обязательства. В таком случае условная сделка выступает юридическим фактом, порождающим обязательство, а наступление условия - правоизменяющим юридическим фактом, последствием которого становится снятие неопределенности в вопросе о необходимости исполнения обязательства.
Условное обязательство до разрешения отлагательного условия является
несозревшим и отличается от безусловного обязательства, срок исполнения
которого не наступил, тем, что во многих случаях его исполнение невозможно,
т.е. приводит лишь к образованию неосновательного обогащения на стороне
кредитора. Кроме того, условное обязательство имеет особое основание прекращения - отпадение условия.
1. Законодательное регулирование условных обязательств под отлагательным условием целесообразно осуществлять путем закрепления правила о применении к ним общих положений об обязательствах, общих положений о договоре и положений об отдельных видах обязательств с оговоркой о том, что эти правила не применяются, если они противоречат существу условного обязательства.
  1. Практическая ценность определения природы условного обязательства
    состоит в установлении его правового режима, т.е. тех норм, которые
    распространяют на него свое действие. Диссертационное исследование
    позволяет сделать вывод о полезности дополнения ГК РФ следующей нормой: «Поскольку иное не установлено настоящим Кодексом, иными законами или не вытекает из существа соответствующих отношений, общие положения об обязательствах, общие положения о договоре и положения об отдельных видах обязательств, содержащиеся в настоящем Кодексе и иных законах, применяются к требованиям, возникшим из сделок, совершенных под отлагательным условием».
    Апробация результатов исследования. Основные положения диссертации апробированы при ее обсуждении и рецензировании на кафедре гражданского права юридического факультета Санкт-Петербургского государственного университета. Основные выводы и предложения отражены в опубликованных работах.
    Структура диссертационной работы. Диссертационное исследование состоит из введения, трех глав, объединяющих девять разделов, заключения и списка литературы.
    
    Условные права как права ожидания и как секундарные права
    В ГГУ, а вслед за ним в проекте Гражданского уложения Российской империи, гражданских кодексах РСФСР и в ГК РФ, речь идет не об условных обязательствах, а об условных сделках. В связи с этим в дореволюционной российской литературе понятие «условное обязательство» применялось нечасто, а в советское время совсем вышло из научного оборота и крайне редко встречается в современных работах. Такое несовпадение в терминологии вызвано не доктринальными расхождениями, а особенностями структуры актов гражданского законодательства - наличием или отсутствием в них общих положений о сделках. Ответ на вопрос о соотношении указанных понятий прост: условное обязательство является правовым последствием обязательственной сделки под отлагательным условием.
    Впрочем, названий и определений у положения сторон условной сделки до разрешения условия множество. Наверное, ни одно другое юридическое явление не описывалось в столь образных и столь не похожих на научные выражениях. Вот лишь некоторые из них: «охраняемая законом надежда сделаться когда-нибудь кредитором»24, «неопределенное правоотношение»25, «промежуточное и нерешенное состояние права»26, «состояние бездействия»27, «состояние нерешенности» , «промежуточное состояние» , «приготовительное состояние»30, «нерешительное состояние»31, «юридическая связь без прямого осуществления»32, «завязка юридических отношений»33, «зачаток права»34, «потенциальное право»35, «эвентуальное право»36. Иногда используются латинские выражения conditio pendens (условие в ожидании)37, pendente conditione (период недостоверности наступления условия)38.
    К использованию этих расплывчатых характеристик исследователей подталкивает анализ содержания условного обязательства. Он не позволяет сделать вывод ни о том, что до разрешения условия между сторонами существует обязательственная связь, ни о том, что никакой связи нет.
    Обобщая результаты многочисленных исследований как отечественных, так и иностранных ученых, можно выделить две группы свойств условного обязательства: свидетельствующие об отсутствии обязательства и свидетельствующие о наличии правовой связи между сторонами.
    К первой группе можно отнести следующие характеристики: 1) до наступления условия кредитор не может требовать от должника то, что ему причитается, т.е. не имеет права на принудительное исполнение; 2) условное обязательство не подлежит добровольному исполнению (а в случае, если должник сделал предоставление до наступления условия, на стороне кредитора образуется неосновательное обогащение); 3) в отношении условного права невозможен зачет. Наличие правовой связи между сторонами условного обязательства доказывается следующими утверждениями: 1) сделка под условием считается заключенной и не может быть отменена или изменена в одностороннем порядке; 2) условное право может быть объектом сингулярного и универсального правопреемства; 3) условное право может быть обеспечено залогом, ипотекой, поручительством, банковской гарантией, неустойкой и другими способами; 4) условное право может выступать предметом новации и прощения долга; 5) условное право должника входит в конкурсную массу, а условное право кредитора может быть заявлено в конкурсном производстве; 6) сторонам условного обязательства запрещено злонамеренно препятствовать или содействовать наступлению или ненаступлению условия под угрозой того, что условие будет считаться соответственно ненаступившим или наступившим; 7) в случае наступления отлагательного условия кредитор по сделке может потребовать возмещения убытков, вызванных тем, что должник виновно воспрепятствовал возникновению права (например, уничтожив или повредив вещь (160 (1) ГГУ)).
    Такая двойственность требует научного объяснения - определения природы условных обязательств до разрешения условия. Они должны быть сведены к одному из существующих правовых институтов, а если это невозможно, следует обосновать их самостоятельное существование. Понятия, не имеющие точного содержания и места в понятийном аппарате, ненаучны.
    Кроме того, требуют разрешения и более частные теоретические вопросы. Являются ли условная сделка и наступление условия самостоятельными юридическими фактами или это элементы одного фактического состава? Можно ли рассматривать наступление условия как юридический факт или оно имеет иную природу? Каким образом условные права превращаются в обычные? Правовым последствием какого юридического факта или фактического состава выступает возникновение обязательства?
    Ответы на эти вопросы имеют не только теоретическое значение. Практический аспект проблемы первичен: ведь от того, как будет определена природа условного обязательства, зависит, какие правовые нормы распространяют на него свое действие. Природа условных прав не может быть открыта, обнаружена ученым в результате догматического анализа, поскольку само это понятие является конвенциональным. Поэтому определение понятия «условное обязательство» должно оцениваться не с точки зрения истинности, а с точки зрения внутренней непротиворечивости, соотносимости с другими понятиями и конструкциями и главным образом - с позиции удобства для эффективного правового регулирования и использования в законодательстве. Иначе говоря, разрешая вопрос о природе условных прав, необходимо руководствоваться идеей практической пользы.
    Прикладное значение решения проблемы природы условных прав может быть обосновано на примере нескольких норм действующего ГК РФ. Согласно п. 1 ст. 157 ГК РФ сделка считается совершенной под отлагательным условием, если стороны поставили возникновение прав и обязанностей в зависимость от обстоятельства, относительно которого неизвестно, наступит оно или нет. Согласно п. 1 ст. 382 ГК РФ право (требование), принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или перейти к другому лицу на основании закона. Сопоставляя тексты этих двух положений, приходим к выводу, что цессия условных прав российским законодательством не допускается, поскольку она возможна лишь в отношении принадлежащих кредитору прав, к которым нельзя отнести еще не возникшие (условные) права. В то же время, как справедливо замечает Л.А. Новоселова, «возможность уступки прав, осуществление которых поставлено... под условие, ни в зарубежной, ни в российской и советской цивилистике практически не подвергалась сомнению»39.
    
    Правовые последствия юридических фактов и сделок
    В российской науке гражданского права институт Anwartschaftsrecht не получил распространения, чего нельзя сказать о секундарных правах. Последние уверенно входят в российский научный обиход и используются некоторыми учеными в том числе для объяснения природы условных прав. Например, В.А. Белов выдвинул следующий тезис: «Осложнение сделки условием приводит к возникновению своеобразных юридических последствий в виде секундарных прав и корреспондирующего им состояния юридической связанности» . В другой работе ученый пишет, что положение сторон до разрешения условия, с одной стороны, напоминает состояние связанности, корреспондирующее с секундарным правом, а с другой - право ожидания и, возможно, представляет собой самостоятельную гражданско-правовую форму
    В.А. Белов понимает весьма своеобразно - как право ожидать, но не требовать от обязанного лица совершения каких-либо действий, притом что обязанное лицо должно такое действие совершить, несмотря на отсутствие требования71. (Как видим, оно не имеет ничего общего с Anwartschaftsrecht.) Более подробно проблему условных прав ученый не рассматривал, поэтому его точка зрения не вполне ясна.
    Своеобразного взгляда на природу условных прав придерживается А.Б. Бабаев. Он считает, что условное право, порождаемое сделкой под потестативным условием, является секундарным, поскольку позволяет приобрести безусловное право действиями кредитора. Если же условие не зависит от воли стороны, то условное право не может быть секундарным, так как «не содержит в себе возможности вызывать изменения юридического положения сторон»72. Такие условные права ученый предлагает признать «правами»73, поскольку необходимо объяснить возможность их уступки, но не определяет их природу, ссылаясь на то, что этот вопрос выходит за рамки производимого исследования.
    Предложенное А.Б. Бабаевым решение, на наш взгляд, неудачно. Во-первых, признание условного права правом (в случае с казуальным условием) только потому, что его можно уступить, неубедительно. Способность быть предметом уступки является свойством большинства субъективных прав, но не их признаком. Во-вторых, А.Б. Бабаев, как и Л. Эннекцерус, допускает возможность реализации права в результате наступления события, а не волей управомоченного, что также весьма сомнительно.
    Еще более запутанный подход предложил P.P. Валиев. Положение стороны сделки, исключительно от воли которой зависит наступление условия (чисто потестативное условие), он тоже квалифицирует как секундарное право. Если же наступление условия лишь частично находится во власти стороны (просто потестативное или смешанное условие), то ее правовое положение определяется как проявление динамической правоспособности. Сделка, поставленная под условие, которым выступает абсолютное событие, т.е. событие, на наступление которого стороны не могут повлиять, порождает некую «связанность», природу которой P.P. Валиев не определяет. Если же условием является относительное событие, то положение сторон характеризуется тем, что они «не должны недобросовестно содействовать (препятствовать) наступлению условия»75.
    Таким образом, взглядам на последствия условных сделок как на права ожидания или секундарные права присуще внутреннее противоречие. Если исследователь включает в круг таких прав последствия любых условных сделок вне зависимости от характера условия, то сомнительной становится возможность их квалификации как субъективных прав. Если же в качестве секундарных рассматриваются только условные права из сделки под потестативным условием, то открытым остается вопрос о природе последствий сделок под смешанным или казуальным условием.
    Кроме того, общим недостатком всех описанных выше подходов является то, что их сторонники не раскрывают механизм развития полного (безусловного) права из секундарного права или права ожидания. Вряд ли его можно рассматривать как тождественный механизму изменения правоотношения в результате наступления правоизменяющего юридического факта, поскольку изменяется не субъект, объект или содержание, а сама природа права.
    Наконец, дискуссионность вопроса о природе Anwartschaftsrecht и секундарных прав приводит к тому, что столь же спорным становится вопрос о природе самих условных прав. Особенно остро эта проблема стоит в российской гражданско-правовой науке, для которой секундарные права никогда не были традиционным институтом, а их существование как самостоятельной группы субъективных прав не является общепризнанным76.
    Условные права как институт sui generisТеория прав ожидания и секундарных прав позволила многим немецким цивилистам дать ответ на вопрос о природе условных прав. Большинство же не придерживающихся этой концепции ученых вообще не находит условным правам места среди уже известных институтов гражданского права: условные права характеризуются без указания на их родовую принадлежность. Мы будем называть такие взгляды концепцией условных прав как явления sui generis11.
    М. Пляниоль так описывает условные права: «До тех пор, пока условие не осуществилось - pendente conditione, - можно сказать, что обязательство еще не существует; есть лишь надежда, что оно когда-нибудь возникнет... Следовательно, ни одно из свойственных обязательствам последствий еще не должно иметь места. Тем не менее будущий кредитор уже имеет нечто такое, с чем надо считаться, а именно охраняемую законом надежду сделаться когда-нибудь кредитором»78. С одной стороны, ученый настаивает на том, что условные права правами не являются, но при этом с помощью таких своеобразных характеристик, как «надежда» и «могущий возникнуть интерес», объясняет, почему они могут быть предметом преемства и охраны.
    Одни исследователи ограничиваются перечислением свойств условных обязательств и констатацией их специфического двойственного характера, не давая ему объяснения (К.П. Победоносцев, Е.В. Васьковский, В.И. Синайский). Другие, не определяя природу условных прав, все же пытаются снять присущую им внутреннюю противоречивость. Можно выделить два варианта объяснения: с помощью идеи об обратном действии наступившего условия и посредством концепции предварительного действия неполного фактического состава.
    Идея обратного действия условия наиболее распространена среди французских цивилистов, что вызвано ее прямым закреплением в ст. 1179ФГК: «Удовлетворенное условие имеет обратную силу и действует со дня, когда обязательство было принято». Это означает, что до разрешения условия неизвестно, существует между сторонами правоотношение или нет, поэтому этот период зачастую называют «состоянием неопределенности». Если условие наступает, то считается, что обязательство возникло в момент совершения условной сделки, а если условие отпадает, то обязательство не возникает вообще
    
    Сингулярное преемство в условных правах
    Если исходить из того, что условная сделка является полноценным юридическим фактом, а не элементом фактического состава, то для определения родовых признаков условных прав необходимо отнести их к одному из уже известных видов правовых последствий таких фактов.
    На первый взгляд поставленная задача достаточно проста. Как справедливо отмечает Р.С. Бевзенко, ссылаясь почти на два десятка работ, в отечественной литературе господствует редкое единодушие относительно определения понятия юридического факта как «обстоятельства, с которым норма закона связывает юридические последствия в виде возникновения, изменения или прекращения правоотношений (курсив наш. -В.В.)» .
    В классической работе О.А. Красавчикова «Юридические факты в советском гражданском праве» анализу последствий юридических фактов посвящен отдельный параграф. По мнению автора, под юридическими последствиями следует понимать «только движение, т.е. возникновение, изменение или прекращение конкретного правоотношения» . Впрочем, этот вывод следует уже из одного из первых в истории правоведения определений юридического факта как события, которым обусловливается начало или конец правоотношения, предложенного Ф.К. Савиньи104. Если исходить из этого определения юридического факта и его последствий, условные обязательства следует признать правоотношениями. Именно такой была логика О.А. Красавчикова и А.Г. Певзнера. Оба они объяснили природу условных прав в соответствии с общепринятой теорией юридических фактов: первый для этого ввел конструкцию вспомогательного правоотношения, а второй существенно изменил содержание понятия обязательства.
    Однако наиболее распространенные концепции условных прав не соответствуют классической теории юридических фактов, поскольку она не называет среди возможных правовых последствий ни права ожидания, ни секундарные права, ни сами условные права как явление sui generis. Даже если признать право ожидания или секундарное право разновидностью субъективных прав, возможность их квалификации как элементов правоотношения сомнительна, поскольку им не противостоят обязанности.
    Впрочем, в последнее время высказываются и другие точки зрения относительно перечня правовых последствий. Например, в одном из наиболее авторитетных современных российских учебников по гражданскому праву содержится следующее утверждение: «Виды правовых результатов сделок весьма разнообразны. Это может быть состояние юридической связанности лица, сделавшего оферту (предложение заключить договор), возникновение правоотношения, приобретение права собственности, переход права требования по обязательству от кредитора к третьему лицу, возникновение полномочий представителя и др.» При этом B.C. Ем не обосновывает данный вывод и не соотносит его с легальным определением сделки как действия, направленного на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей, приведенным в учебнике несколькими страницами ранее.
    Модернизировать учение о юридических фактах, в том числе расширив круг их правовых последствий, предлагает также М.А. Рожкова. По ее мнению, классическое определение юридического факта является чрезвычайно узким, поскольку за его пределами остаются реальные жизненные обстоятельства, которые хотя и не влекут движения правоотношения, но с которыми право связывает наступление иных последствий106. Столь смелое утверждение, к сожалению, остается весьма коротко и неясно аргументированным. К «иным последствиям» автор относит «последствия реализации гражданской правосубъектности, в том числе осуществление субъективных гражданских прав и обязанностей» (в качестве примера приведен отказ от наследства), а также «последствия защиты нарушенных субъективных гражданских прав» (например, признание долга нарушителем, взыскание санкций).
    Юридические факты, не влияющие на движение правоотношения, но влекущие юридические последствия, «которые „не безразличны" праву»107, М.А. Рожкова называет правопозитивными, однако не уточняет ни конкретный критерий, по которому они выделяются, ни то, в чем состоят порождаемые ими иные последствия. Отмечая неисследованность таких фактов в литературе, М.А. Рожкова приводит следующие примеры «для создания ориентира»: предъявление искового требования, заявление возражений, исполнение обязанности, виндикационное требование, применение мер оперативного воздействия (в некоторых случаях), заключение арбитражного соглашения. Определить, что объединяет эти факты или их последствия, не представляется возможным. Все они, на наш взгляд, являются обычными юридическими фактами гражданского или процессуального права, поскольку порождают, изменяют или прекращают права и обязанности и никаких других юридически значимых последствий не влекут.
    Основание своего подхода М.А. Рожкова находит в тезисе о том, что субъективное право не только возникает, изменяется или прекращается, но и осуществляется, нарушается и защищается108. На наш взгляд, осуществление, нарушение и защита субъективных прав не являются особыми видами правовых последствий и могут быть представлены как движение правоотношения.
    К существенной модернизации учения о юридических фактах призывает и Р.С. Бевзенко. Он также считает, что движение правоотношения - не единственно возможное последствие юридического факта109. Этот общий вывод подкреплен ссылкой на высказывание Л. Эннекцеруса о том, что юридическим является тот факт, который вызывает правовые последствия. Но, как нам представляется, Л. Эннекцерус при этом вовсе не имел в виду, что таким последствием может быть что-то кроме движения правоотношения, особенно если учесть, что двумя страницами ранее германский ученый пишет следующее: «Совокупность требований, с которыми правопорядок (т.е. абстрактные нормы права) связывает правовые последствия, т.е. возникновение, прекращение или изменение юридического отношения, мы
    
    Расчетные деривативы как условные обязательства
    Вывод об обязательственной природе того состояния ожидания, которое порождается заключением обязательственной сделки под отлагательным сроком, Л. Эннекцерус и Ю.С. Гамбаров не распространяли на условные сделки, несмотря на то что отмечали идентичность положения сторон срочной и условной сделок до наступления срока и условия174. Таким образом, они пришли к заключению, сделанному в уже упоминавшейся ст. 1185 ФГК и поддерживаемому во французской доктрине175: срок отлагает момент исполнения, а не возникновения обязательства, тогда как условие, напротив, определяет момент его возникновения, а не исполнения. Аналогичное положение закреплено в ст. 1180 ГК Латвии: «Включение в договор срока не влияет на само право, которое считается приобретенным без условия и потому переходит также к наследникам и ограничивается лишь известным временем при пользовании им».
    Причина, по которой обязательства под отлагательным сроком признаются обязательствами, а обязательства под отлагательным условием - нет, состоит в очевидном различии между сроком и условием: наступление первого неотвратимо, второго - вероятно. Как отмечает Ю.С. Гамбаров, «этим различием вызывается большая прочность и надежность прав, приобретаемых по срочной сделке: это не только эвентуальные, но и во всяком случае приобретаемые права...»176. В современной французской литературе этот подход, закрепленный в ст. 1185 ФГК, не претерпел изменений: «Срочный должник, какова бы ни была природа отлагательного срока, уже является должником. Его обязанность, в отличие от обязанности под условием, является определенной и непременно будет подлежать исполнению при наступлении срока»177.
    Заметим, что никто из ученых не объяснил, почему указанное отличие срока от условия столь существенно влияет на определение природы срочного и условного обязательства. Видимо, аргументация представлялась им очевидной: пока не наступило условие, неизвестно, подлежит ли обязательство исполнению, а значит, невозможно говорить о его существовании, а наличие у должника по срочной сделке обязанности исполнить обязательство не вызывает сомнений с самого начала.
    На наш взгляд, этот аргумент несостоятелен: вероятностный характер наступления условия не должен препятствовать квалификации условного обязательства как обязательства.
    Какие отличия в правовом регулировании условных и срочных обязательств предопределены вероятностным характером наступления условия? Анализ иностранного законодательства показывает, что таким отличием в первую очередь является то, что до наступления отлагательного условия обязательство не может быть исполнено, тогда как досрочное исполнение обязательства возможно. Из этого следует, что исполненное до наступления условие образует неосновательное обогащение и подлежит возврату, тогда как исполненное досрочно неосновательным обогащением не является.
    Согласно ст. 1186 ФГК «то, что было исполнено досрочно, не может быть истребовано обратно». Противоположное правило об условных обязательствах в ФГК не закреплено, однако не вызывает сомнений в доктрине. Статья 1126 ГК Испании гласит: «Все, что было исполнено по срочному обязательству заранее, не подлежит возмещению», а в ст. 1121 указано, что должник может потребовать обратно все то, что он исполнил до наступления условия. В ст. 25 книги 6 ГК Нидерландов сказано, что исполненное по обязательству с отлагательным условием до наступления условия может быть истребовано. В ст. 1578 ГК Латвии установлено следующее правило: «Если обязанный исполняет свое обязательство до наступления установленного условия, предполагая, что оно уже наступило, то он имеет право требовать обратно исполненное им, если только условие в течение этого времени действительно не наступило». Применительно к срочным обязательствам ГК Латвии (ст. 1185) содержит противоположное правило: «В случае исполнения обязанным своего обязательства до наступления установленного срока он не имеет права требовать обратно исполненное им». В ст. 6:33 ГК Литвы установлено, что исполненное добровольно и не по ошибке до истечения срока не подлежит возврату.
    Однако описанное различие условного и срочного обязательства не является строгим. Во-первых, далеко не всегда досрочное исполнение обязательства не дает права на возврат неосновательного обогащения. Как следует из приведенного правила ст. 6:33 ГК Литвы, досрочно исполненное подлежит возврату, если исполнение было совершено недобровольно или по ошибке. Во французской литературе нет единства в вопросе о наличии исключений из правила ст. 1186 ФГК о последствиях досрочного исполнения обязательства. Одни авторы считают, что исполненное досрочно не может быть истребовано обратно, даже если должник произвел исполнение по ошибке, полагая, что срок наступил179. Другие придерживаются противоположного мнения: досрочное исполнение имеет основание, только если оно произведено не по ошибке180. Во-вторых, стороны срочного обязательства могут установить, что имущество, переданное во исполнение обязательства до наступления срока исполнения, подлежит возврату в качестве неосновательного обогащения. Такая возможность прямо закреплена в ст. 1109 ГК РФ.
    Таким образом, правило том, что досрочное исполнение не образует неосновательного обогащения, не предопределено самой природой срочного обязательства, оно знает исключения и может быть изменено по воле сторон.
    Правило о недопустимости исполнения условного обязательства до наступления отлагательного условия, на первый взгляд, напротив, вытекает из самого существа условного обязательства, не может иметь исключений или быть диспозитивным. Досрочно исполненное по общему правилу не подлежит возврату, поскольку наступление срока неизбежно, а значит должнику в будущем все равно пришлось бы исполнить обязательство. Исполнение до наступления условия приводит к неосновательному обогащению по той причине, что условие может не наступить, а следовательно, основание платежа вообще не возникнет.

Разделы

Природу условной связи. Импликация и условная связь

Рекомендованный список диссертаций по специальности «Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право», 12.00.03 шифр ВАК

Сделки с отлагательным и отменительным условием как основание приобретения вещного права 2007 год, кандидат юридических наук Останина, Елена Александровна

Проблемы допустимости уступки требования 2004 год, кандидат юридических наук Тетерин, Сергей Васильевич

Правовая квалификация деривативов 2006 год, кандидат юридических наук Иванова, Екатерина Викторовна

Уступка требования (цессия) 2004 год, кандидат юридических наук Нариманов, Эльдар Нариманович

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Природа условного обязательства»

Заключение диссертации по теме «Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право», Васнёв, Владимир Владимирович

Список литературы диссертационного исследования кандидат юридических наук Васнёв, Владимир Владимирович, 2013 год

Условные права как права ожидания и как секундарные права

Правовые последствия юридических фактов и сделок

Сингулярное преемство в условных правах

Расчетные деривативы как условные обязательства